博时中证半导体产业交易型灵通式    指数证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 中信证券股份有限公司          第 1 页 共 149 页                   【垂死教导】 监督管理委员会《对于准予博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2024]6 号）准予注册，进行召募。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场出路 等作出骨子性判断或者保证。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。   （3）选样方法 征战以及半导体应用的上市公司证券行为待选样本； 征战类证券中录取排行前 40 的证券行为指数样本；若不及 40 只，则从半导体应用类证券中 按次补充，使得样本数目达到 40 只。   （4）指数筹备   指数筹备公式为：说明期指数=说明期样本的谐和市值/除数×1000   其中，谐和市值＝∑(证券价钱×谐和股本数×权重因子)。谐和股本数的筹备方法、除 数修正方法参见筹备与帮衬笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本接纳所有谐和后解放 通达市值加权，且单个样本权重不超越 15%，半导体材料和征战类样本算计权重不低于 75%。 所有谐和后解放通达市值筹备方法如下：   根据畴前一年日均总市值、营业收入 TTM 同比增长率、畴前三年毛利率均值和研发支拨 占比四技俩的的轮廓排行分为三档，按次建设 1、0.5、0.25 的谐和所有，将谐和所有与自 由通达市值相乘即得到所有谐和后解放通达市值。                       第 2 页 共 149 页    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。 带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融器用， 投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所 带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证半导体产业指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。本基金若是投资港股通 标的股票，需承担汇率风险以及境外商场的风险。    因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会篡改基金的风险收益特征，不会缩小 基金投资风险或普及基金投资收益。本基金以 1 元运行面值开展基金召募或因折算、分红等 行动导致基金份额净值谐和至 1 元运行面值或 1 元隔邻，在商场波动等成分的影响下，基金 投资仍有可能出现失掉或基金净值仍有可能低于运行面值。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分琢磨自身的风险承受智力，感性判断商场， 对投老本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂然决策，并承担基金投资中出现的各样 风险，包括商场风险、管理风险、时期风险、本基金独到风险额外他风险等。独到风险包括： 标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合禀报与 标的指数禀报偏离的风险、流动性风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、追踪谬误控制未达约定主义的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、基金份额 二级商场交易价钱折溢价的风险、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值筹备谬误的风 险、退市风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、上海证券交易所上市的成 份股不错现款替代面目的风险、赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、股指期货、 国债期货和股票期权的投资风险、资产营救证券（ABS）的风险、融资业务的主要风险、转 融通证券出借的主要风险、港股通机制下港股投资风险、投资于存托凭证的风险、自动计帐 的风险等，详见本招募说明书“风险揭示”章节。    本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 为更好地结束基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括创 业板额外他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票），因此本基                               第 3 页 共 149 页 金可能会遴荐将部分基金资产投资于港股通标的股票，但基金资产并非势必投资港股通标的 股票。   本基金资产若投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交易法则等各别带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场 实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能认知出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通交易，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地 位、享有权柄等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、掌握表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，且无 需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有濒临自动计帐的风险。 合同及基金家具贵寓撮要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资造就、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相稳健。   基金管理东说念主承诺以恪称职守、西席信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得会高于或低于投资东说念主先前所 支付的金额。本基金的过往事迹额外净值高下并不预示其改日事迹认知。基金管理东说念主所管理 的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹认知的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者风光”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东说念主自行职守。                   第 4 页 共 149 页   投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募说明书》以及关系公告。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日，相关财务数据和净值认知截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 149 页                           第 6 页 共 149 页                第一部分        序论   《博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》 （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时中证半导体产业交易型灵通 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书认知了博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金的投资主义、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律就业。   博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同额外他相关 章程享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基 金合同。                  第 7 页 共 149 页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同的任何灵验更正和补充 灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 基金招募说明书》额外更新 品贵寓撮要》额外更新 额发售公告》 上市交易公告书》 行政规章以额外他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正                       第 8 页 共 149 页 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的更正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的更正 作念出的更正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外机构投资者 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构                       第 9 页 共 149 页 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机 构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 任公司 基金登记结算业求实施笃定》额外往往更正以及关系业务法则所界说的基金份额的登记、存 管、结算及关系业务 交易所基金账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否开 放申购、赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准）                       第 10 页 共 149 页 份额的行动 清单章程的申购对价苦求购买基金份额的行动 求将本基金份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行动 件 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 生的变更 每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则本基金需 向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则投资 东说念主需向本基金补缴差额 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应得到的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹备 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍                    第 11 页 共 149 页 易时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据筹备并发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 请申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主筹备并公布的现款差额的预估值 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 的行动 之日 之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆 分或合并谐和后的基金份额折算日为运行日从头筹备） 盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并谐和后的基金份额折算日为运行日从头筹备） 资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 型灵通式基金”                     第 12 页 共 149 页 缜密追踪标的指数认知，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，得到与指数收益相似的禀报， 接纳灵通式运作面目的基金 可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易通盘限公司进行申报，买卖章程范围内 的香港联合交易所上市的股票 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产 营救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 记结算业务指南》章程的欠亨过代办证券公司经纪交易单元，而通过基金管理东说念主直销申报跨 商场股票 ETF 场外组合证券申购赎回苦求的保障家具、天下社保基金、证券投资基金、证券 麇集资产管理打算等特殊机构及家具投资者 政区和台湾地区                   第 13 页 共 149 页                   第三部分          基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时刻： 1998 年 7 月 13 日   注册老本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 持续筹划   筹商东说念主：     王济帆   筹商电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。现在公司推进为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹划有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险控制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息暴露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 149 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限就业公司履行委员会委员， 德相识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务管帐等就业。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高等从业履历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事栽植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特劳动处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（垄断就业）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理就业。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并就业于今，历 任高等投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 149 页 权投资基金公司履行董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学证明/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职证明，中国筹备机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高端倪专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技进取三等奖，深圳市科学时期奖时期开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续时期基金会管帐及 金融学证明。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究证明。香港理工大学终生证明。   张博辉先生，2008 年 8 月参加就业，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学就业，历任金融系讲师、 副证明、国际金融中心副主任、证明。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）就业，历任深 圳高等金融研究院副院长、不竭学院履行副院长，现任不竭学院履行院长、校长讲座证明、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/履行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹划三部、资产筹划六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部高等司理。   李兴春先生，硕士，高等经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、轮廓业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 149 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学筹备机系学习，得到学士学位。 金融电子有限公司任时期部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时期总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时期部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时期部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时期部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起原后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司就业。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建设工程有限公司 就业，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等就业。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起原后在北京清华筹备机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时期部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 149 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等就业，兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司督察长，兼任 博时资产基金销售有限公司董事。    尹浩先生，硕士。2012 年起原后在华宝证券、国金证券就业。2015 年加入博时基金管 理有限公司。历任高等研究员、高等研究员兼基金司理助理、上证超等大盘交易型灵通式指 数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时上证超等大盘交易型灵通式指 数证券投资基金蕴蓄基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 交易 型灵通式指数证券投资基金发起式蕴蓄基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)的基金经 理。现任博时创业板交易型灵通式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时创 业板交易型灵通式指数证券投资基金蕴蓄基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中证 5G 产 业 50 交易型灵通式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力汽车交 易型灵通式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能糜掷主题交易型 灵通式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力交易型灵通式指数 证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投 资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题交易型灵通式指数证券投资基金 (2021 年 9 月 24 日—于今)、博时中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金发起式 蕴蓄基金(2021 年 11 月 30 日—于今)、博时国证龙头家电交易型灵通式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能调遣交易型灵通式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用行状交易型灵通式指数证券投资基金 (2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份交易型灵通式指数证券投资 基金(2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用行状交易型灵通式指数证券投资基 金发起式蕴蓄基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力交易型灵通式指数证券投资 基金发起式蕴蓄基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投 资基金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金 (2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电交易型灵通式指数证券投资基金发起式蕴蓄 基金(2024 年 5 月 28 日—于今)的基金司理。                          第 18 页 共 149 页   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按相关章程筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；                   第 19 页 共 149 页 同》额外他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予秘籍，不向他东说念主浮现，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法定最低期限； 够按照《基金合同》章程的时刻和面目，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 管东说念主； 承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担就业； 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还 基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所冻结的股票，发售代理机构应赐与解冻；                  第 20 页 共 149 页  四、基金管理东说念主的承诺 取灵验措施，防护违抗《证券法》行动的发生； 采选灵验措施，防护下列行动的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易步履；  （7）鄙俚职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行动。 防护违抗基金合同行动的发生； 法则及行业表率，西席信用、勤恳尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交易步履；  六、基金管理东说念主的里面控制轨制  （1）全面性原则                   第 21 页 共 149 页   公司风险管理必须隐敝公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务重要。   （2）寂然性原则   公司设立寂然的监察法律部，监察法律部保持高度的寂然性和巨擘性，负责对公司各部 门风险控制就业进行稽核和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相团结原则   建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的就业。   （2）风险管理委员会   行为董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责惩处要紧的突发的风险。   （3）督察长   寂然掌握督察权柄；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交寂然的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的履行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中结束业务主义。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与进程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析就业，确保公司各样投资风险得到精熟监督与控制。   （6）业务部门                   第 22 页 共 149 页   风险管理是每一个业务部门最首要的就业。部门司理对本部门的风险负全部就业，负责 履行公司的风险管理表率，负责本部门的风险管理系统的开发、履行和帮衬，用于识别、监 控和缩小风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有恰 当的组织和授权，确保监察步履是寂然的，并得到高管东说念主员的营救，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易鸠合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防卫风险。   （3）建立、健全岗亭就业制   建立、健全了岗亭就业制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业领 域中的风险隐患上报，以防卫和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、说明、教导表率   建立了评估风险的委员会，使用稳健的表率，阐明和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险说明表率，对风险隐患进行层层讲述，使各个端倪的东说念主员实时掌抓风 险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了实足、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   采选数目化、时期化的风险控制妙技，建立数目化的风险管理模子，用以教导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采选灵验的措施，对风险进行分散、控制和遁藏，尽可能 地减少损失。   （7）提供实足的培训   制定了圆善的培训打算，为通盘职工提供实足和适当的培训，使职工明确其职责所在， 控制风险。                    第 23 页 共 149 页                   第四部分          基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织样式：股份有限公司（上市）   注册老本： 14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无期限   筹商电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限就业公司。           中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   筹划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资商议；与证券交易、证券投资步履相关的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（天下社会保障基金境内托福投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的技俩,经关系部门批准后方可开展筹划步履,具体筹划技俩以关系部门批准文献大要可证 件为准) 股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可[2014]1044 号），得到证券投资 基金托管履历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，帮衬基金投资 东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息时期系统建设插足，构建智能化客户服务体 系，持续研发翻新基金托管服务。                           第 24 页 共 149 页   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管手下设商场服务、家具想象、 估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、轮廓管理等 团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员 均已具备 5 年及以上关系业务造就。截止 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。中信证券自取 得证券投资基金托管履历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵从国度的相关 法律法则和监管机构的相关章程，依靠科学的风险管理和里面控制体系、表率的管理模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面控制轨制   中信证券托管业务运行严格遵从国度相关法律法则和行业监管法则，建立遵法筹划、规 范运作的筹划想想和筹划作风，形成运作进程化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解筹划风险，确保托管资产的安全圆善，帮衬基金份额持有东说念主的正当权益，保障托管 业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当稳健国度法律法则及监管机构的监管要求，并链接 于托管业务筹划管理步履的恒久；   （2）圆善性原则：托管业务的各项筹划管理步履都必须有相应的表率表率和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作重要，隐敝通盘的岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制额外履行的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制灵验履行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须防卫风险，审慎筹划，保证基金资产的 安全与圆善；   （5）驻防性原则：必须设立“驻防为主”的管理理念，控制风险发生的起源，防护于 未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生；                      第 25 页 共 149 页   （6）实时性原则：里面控制轨制的制定应当具有前瞻性，而况跟着托管部筹划计谋、 筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的篡改进行及 时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞谬误；   （7）寂然性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资 产应当分离；平直操作主说念主员和控制东说念主员应相对寂然，适当分离；内控轨制的查验、评价小组 必须寂然于内控轨制的制定和履行小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭建设应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法则的章程，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运 行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基金 托管业务里面控制和风险管理办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息暴露 管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务秘籍就业管理办法》、《中信证券股份有限 公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基 金托管业务计帐管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产督察管理办法》、《中信证券 基金托管业务从业东说念主员管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展延续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业 务单干合理、业务运行和操作进程化、时期系统圆善寂然、中枢业务彼此阻扰以及相关信息 暴露由专东说念主负责，以便勤恳尽责的履行托管义务。   托管业务里面控制的内容主要触及托管技俩、资产督察、资金计帐、管帐核算和资产估 值、投资监督、信息时期系统等垂死业务重要的里面控制。基金托管东说念主通过对基金托管业务 各重要风险的事前揭示、事中控制和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险控制。同期为 了保证和考证里面控制的灵验性、圆善性，中信证券如期遴聘具有证券业务履历的专科管帐 师事务所，针对基金托管业务的里面控制轨制建设与实施情况，开展关系审查与评估，出具 评估说明。   托管业务里面控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、财产保护控 制、管帐系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。                   第 26 页 共 149 页   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主依照《基金法》额外配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务重要中， 对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每就业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制目的进行例行监控， 发现投资比例超标等极度情况，文告基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时说明中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度说明，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通过期期或非时期妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时说明中国证监会。                   第 27 页 共 149 页              第五部分       关系服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：       中国（上海）解放贸易测验区商城路 618 号 办公地址：       上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：      朱健 筹商东说念主：        钟伟镇 电话：         021-38676666 传真：         021-38670666 客户服务电话：     95521/4008888666 网址：         https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：       北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：       北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主：      王常青 筹商东说念主：        陈海静 电话：         010-65608231 传真：         010－65182261 客户服务电话：     4008888108/95587 网址：         http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：       深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二             十六层 办公地址：       深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：      张纳沙 筹商东说念主：        于智勇 电话：         0755-81981259 传真：         0755-82133952 客户服务电话：     95536 网址：         http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：       深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：       深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：      霍达 筹商东说念主：        业清扬 电话：         0755-83081954 传真：         0755-83734343                    第 28 页 共 149 页 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 筹商东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 筹商东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 筹商东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 筹商东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                     第 29 页 共 149 页 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：      杨周密 筹商东说念主：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 筹商东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 筹商东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (13)中信证券（山东）有限就业公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：      肖海峰 筹商东说念主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com                   第 30 页 共 149 页  (14)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新留意厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新留意厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：     魏庆华 筹商东说念主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (15)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 筹商东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (16)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 筹商东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (17)廉明证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：     施华 筹商东说念主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (18)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益                    第 31 页 共 149 页 筹商东说念主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (19)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 筹商东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (20)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 筹商东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (21)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：     李福春 筹商东说念主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (22)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 法定代表东说念主：     吴承根 筹商东说念主：       沈高亮                     第 32 页 共 149 页 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (23)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 筹商东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (24)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 筹商东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (25)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖            轮廓楼 法定代表东说念主：     祝艳辉 筹商东说念主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (26)国盛证券有限就业公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行            大厦 法定代表东说念主：     周军 筹商东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395                     第 33 页 共 149 页 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (27)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 筹商东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (28)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：      王献军 筹商东说念主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (29)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：      王洪 筹商东说念主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (30)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主：     徐朝日 筹商东说念主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (31)中国中金资产证券有限公司                     第 34 页 共 149 页 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层收用 04 层 法定代表东说念主：     高涛 筹商东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (32)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：     冉云 筹商东说念主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (33)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57            楼 法定代表东说念主：     刘加海 筹商东说念主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (34)爱建证券有限就业公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易测验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：     祝健 筹商东说念主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (35)华创证券有限就业公司                    第 35 页 共 149 页 注册地址：            贵州省贵阳市 办公地址：            贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东说念主：           陶永泽 筹商东说念主：             郭佳来 电话：              021-60762618 传真：              021-60762700 客户服务电话：          4008666689 网址：              http://www.hczq.com/  (36)华金证券股份有限公司 注册地址：            上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：            上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融                  广场 2 号楼） 法定代表东说念主：           燕文波 筹商东说念主：             秦臻 电话：              021-20655588 传真：              021-50390850 客户服务电话：          956011 网址：              https://www.huajinsc.cn  包括具有经纪业务履历及深圳证券交易所会员履历的通盘证券公司。 时公告。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限就业公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电     话：0755-25946013  传     真：0755-25987122  筹商东说念主：严峰  三、出具法律主张书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼                            第 36 页 共 149 页  负责东说念主：廖海  电话： 021- 51150298  传真： 021- 51150398  筹商东说念主：刘佳  经办讼师：廖海、刘佳  四、审计基金财产的管帐师事务所  本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）  住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  履行事务合伙东说念主：毛鞍宁  筹商电话：（010）58153000  传真电话：（010）85188298  经办注册管帐师： 蒋燕华、朱燕  筹商东说念主：朱燕  本基金的年度财务报表额外他章程事项的审计机构为普华永说念中天管帐师事务所（特殊 世俗合伙）  称呼：普华永说念中天管帐师事务所(特殊世俗合伙）  住所：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼  履行事务合伙东说念主：李丹  筹商电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  筹商东说念主：陈轶杰  经办注册管帐师：叶尔甸 陈轶杰                        第 37 页 共 149 页          第六部分 基金的召募与基金合同的成效   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同额外他相关章程 召募本基金，并经中国证监会 2024 年 1 月 2 日证监许可[2024]6 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2024 年 3 月 18 日至 2024 年 3 月 29 日历间，基金份额共召募   本基金的运作面目为交易型灵通式，存续期间为不如期。   二、基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2024 年 4 月 8 日谨慎成效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期说明中赐与暴露；一语气 50 个就业日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，且无需召开基金 份额持有东说念主大会，同期基金管理东说念主应履行关系的监管说明和信息暴露表率。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                        第 38 页 共 149 页        第七部分      基金的份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的相关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东说念主届时发布的关系公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念垄断有的基金份额数额将发生 谐和，但谐和后的基金份额持有东说念垄断有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响（因余数处理而产生的损益不视为骨子性影 响），无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后 的基金份额享有权柄并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理东说念主可延伸办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   第 39 页 共 149 页             第八部分     基金份额的上市交易   一、基金上市   本基金于 2024 年 4 月 16 日起在深圳证券交易所上市交易。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易应遵命《深圳证券交易所交易法则》、《深圳证 券交易所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》等相关章程。   三、停复牌、暂停上市、复原上市或阻隔上市的情形和处理面目   本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或阻隔上市的 情形，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》的关系章程履行。   若本基金发生深圳证券交易所关系章程所章程的因不再具备上市条件而应当阻隔上市 的情形时，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致，本基金将转型为非上市的灵通式指数基金， 无需召开基金份额持有东说念主大会，具体处理方法见基金管理东说念主关系公告。   四、基金份额参考净值的筹备与公告   基金管理东说念主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单，本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的机构筹备，并交由深圳证券交 易所对外公布，仅供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的筹备公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 退却用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的筹备以四舍五入的方法保留少许点后 3 位，若基金管理东说念主或 者基金管理东说念主托福的其他机构谐和相关基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应谐和。   （3）基金管理东说念主不错谐和基金份额参考净值的筹备公式，并赐与公告。如深圳证券交 易所对基金份额参考净值的筹备方法另有章程的，从其章程。   五、其他                     第 40 页 共 149 页   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交易的新功能，本 基金管理东说念主不错在履行适当的表率后加多相应功能。   关系法律法则、中国证监会、登记机构或深圳证券交易所对基金上市交易的法则等关系 章程内容进行谐和的，本基金按照新章程履行，若由此需要对基金合同进行更正的，无需召 开基金份额持有东说念主大会。   在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主在履 行适当的表率后，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无 需召开基金份额持有东说念主大会。                   第 41 页 共 149 页            第九部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购、赎回代理券商提供的其他面目办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在入手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据执行情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券交易所招供。   在法律法则、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错开通申购赎 回业务，具体业务的办理时刻及办理面目基金管理东说念主将另行公告。   二、申购与赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的普通交易日的交易时刻（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日 时，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否灵通申购、赎回业务，具体以届时提前发 布的公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的谐和，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2024 年 4 月 16 日灵通日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公说念对待。                     第 42 页 共 149 页   基金管理东说念主可在不违抗法律法则的情况下，对上述原则进行谐和。基金管理东说念主必须在新 原则入手实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限就业公司的关系章程进行申购、赎 回，具体业务的办理时刻请参见关系公告。本基金营救通过深圳证券交易所及/或通过登记 机构的两种模式进行申购、赎回，两种模式分别适用不同的表率。本基金办理关系业务的时 间及章程请参见关系公告。   （一）通过深圳证券交易所申购赎回   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主章程的表率，在灵通日的具体业务办 理时刻内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构阐明苦求时，申购成效。投资东说念主在提交赎回 苦求时有实足的基金份额和现款，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主在 提交申购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时须持有足 够的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供稳健要求的申购对 价，则申购苦求不成立。如投资东说念垄断有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回苦求 超越基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表申购、 赎回代理券商如实给与到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权柄。   在现在法则下，基金投资东说念主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一交易日可赎回；投资 东说念主赎回得到的股票当日可竞价卖出，次一交易日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东说念主申购的 基金份额和赎回得到的股票次一交易日可通过巨额交易卖出。   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司针对跨商场交易型 灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目，在履行                    第 43 页 共 149 页 适当表率后，本基金管理东说念主将根据新的业务法则新增或谐和申购和赎回苦求的阐明面目，届 时将发布公告赐与暴露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开持有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退 补款额外他对价的计帐交收适用中国证券登记结算有限就业公司及关系证券交易所最新的 关系法则。   对于本基金的申购业务接纳多边净额结算的面目，即对本基金申购对应的份额、深市组 合证券额外现款替代、沪市组合证券的现款替代接纳多边净额结算；对于本基金的赎回业务 接纳多边净额结算的面目，即对本基金赎回对应的份额、深市组合证券额外现款替代、沪市 组合证券的现款替代接纳多边净额结算；本基金上述申购赎回业务触及的现款差额和现款替 代退补款接纳代收代付。   投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交易所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清 算交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记机构、基金管理东说念主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现不可普通践约的 情形，则依据关系业务法则的相关章程和其他关系约定进行处理。如关系业务法则发生变化， 则按最新章程办理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东说念主或基金资产的损失。   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司针对跨商场交易型 灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目，在履行 适当表率后，本基金管理东说念主有权谐和本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回面目，或新 增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目，详见“十、基金计帐交收与登 记模式的谐和或新增”。                   第 44 页 共 149 页   （二）通过登记机构申购赎回   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主章程的表率，在灵通日的具体业务办 理时刻内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构阐明苦求时，申购成效。投资东说念主在提交赎回 苦求时有实足的基金份额和现款，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主在 提交申购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时须持有足 够的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回苦求在 T+1 日内进行阐明。如投资东说念主未能提供稳健要求的申购对 价，则申购苦求不成立。如投资东说念垄断有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回苦求超 过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表申购、 赎回代理券商如实给与到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权柄。   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司针对跨商场交易型 灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目，在履行 适当表率后，本基金管理东说念主将根据新的业务法则新增或谐和申购和赎回苦求的阐明面目，届 时将发布公告赐与暴露并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，无需召开持有东说念主大会 审议。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及关系证券交易所最新的关系法则。本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限就业公司针对跨商场交易型灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回面目，在履行适当表率后，本基金管理东说念主有权谐和本基金的计帐 交收与登记模式及申购、赎回面目，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回面目，详见“十、基金计帐交收与登记模式的谐和或新增”。                    第 45 页 共 149 页   T+1 日，登记机构根据基金管理东说念主对申购、赎回苦求的阐明信息，为投资者办理组合证 券、申赎基金份额的计帐交收，并将结果发送给关系证券交易所、申购赎回代理券商、基金 管理东说念主和基金托管东说念主。经常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐 交收，登记机构不错依据关系法则对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的苦求， 登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与 解冻。   若是登记机构在计帐交收时发生活帐交收参与方不可普通践约的情形，则依据业务法则 的相关章程进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东说念主或基金资产的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家相关机关冻结或强制履行导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的，基金管理 东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 150 万份。基金管理东说念主可根据基金运作情况、商场变化 以及投资者需求等成分对基金的最小申购赎回单元进行谐和，并在谐和实施前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介公告。 交易账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。具体章程详见申购赎回 清单。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可采选上述措施对基金界限赐与控制。具体见基金管理东说念主关系公告。                   第 46 页 共 149 页 例等限制。基金管理东说念主必须在谐和实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公 告（对于其中上述第 2 条基金管理东说念主只需于前一交易日设定并在当日基金申购、赎回清单上 公布，而不消在章程媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 开市前公告。如遇特殊情况，不错适当延伸筹备或公告。申购赎回清单的内容与样式详见下 文“七、申购赎回清单的内容与样式”或关系公告。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹备，并按照基金合同 的约定公告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延伸筹备或公告。 算和公告时刻进行谐和并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与样式   （一）通过深圳证券交易所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值额外他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。                    第 47 页 共 149 页   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（记号为“退却”）、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的记号不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，现款替代的记号不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。   对于记号为不错现款替代的深圳证券交易所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行为替代。   对于记号为不错现款替代的上海证券交易所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款行为替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行为替代。   （1）对于深圳证券交易所成份证券不错现款替代的情形 东说念主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”现在为该证券经除权除息谐和的 T-1 日收盘价。若是深 圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告章程的参考价钱为准。申 购现款替代溢价比例、赎回现款替代折价比例也分又名申购现款替代保证金率、赎回现款替 代保证金率。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交易后买入，而执行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差                    第 48 页 共 149 页 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有普通交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的执行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价筹备的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交易所普通交易日已达 20 日而该部分证券的普通交 易日低于 2 日，且该部分证券最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，则以替 代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入成本加上按照最近一次收盘价筹备的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行谐和，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的帮衬持有东说念主利益，该证券 对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行交易成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等垂死权益变动，则进行相应谐和。   T＋2 日后的第 1 个商场交易日（在特殊情况下则为确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应 补交的款项后的第 1 个商场交易日），基金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送 给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收，将于尔后 3 个就业日内完成。 用不错现款替代的比例算计不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                    第 49 页 共 149 页   现款替代比例（%）=   其中，“该证券参考价钱”着实定原则与不错现款替代情况下“替代金额”筹备公式中 的“该证券参考价钱”疏导。“基金份额参考净值”现在为本基金前一交易日除权除息后的 收盘价。   若是深圳证券交易所对上述筹备面目另有章程的，以深圳证券交易所最新章程为准。   （2）对于上海证券交易所成份证券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券谐和后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代保 证金率）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券谐和后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代保 证金率）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入 该证券，执行买入价钱加上关系交易用度后与该证券谐和后 T 日开盘参考价可能有所各别。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本（包括买入价钱与交易费 用），则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 执行成本（包括买入价钱与交易用度），则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出 该证券，执行卖出价钱扣除关系交易用度后与该证券谐和后 T 日开盘参考价可能有所各别。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入（包括买入价钱与交易费 用），则基金管理东说念主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 执行收入（包括买入价钱与交易用度），则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则按次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依                  第 50 页 共 149 页 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有普通交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回标的疏导的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券交易所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交易所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 交易所申购赎回阐明记录，在时期系统允许的情况下实时朝上海证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东说念主按照“时刻优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时刻法则，以替代金额与被替代证券的按次执行购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时刻法则，以替代金额与被替代证券的按次执行卖出收入（卖出价钱扣除交易费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所普通交易日已达到 20 日而该证券普通交易日 低于 2 日，且该部分证券最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次                    第 51 页 共 149 页 收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交易 用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行谐和，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的帮衬持有东说念主利益，该证券 对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行交易成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等垂死权益变动，则进行相应谐和。   T+2 日后第 1 个就业日（在特殊情况下则为确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款 项后的第 1 个商场交易日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登 记结算有限就业公司发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于 尔后 3 个就业日内完成。   （3）必须现款替代 因法律法则限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东说念主利益等原因基金管理东说念主以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于筹备基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主筹备并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该 证券谐和后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的通盘成份证券的数 量与该证券谐和后 T 日开盘参考价乘积之和）                    第 52 页 共 149 页   其中，“该证券谐和后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成 份证券的谐和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价筹备的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的通盘成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资东说念主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                      基本信息    最新公告日历                     202X 年 月        日     基金称呼         博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金   基金管理公司称呼                   博时基金管理有限公司     基金代码                             159582    主义指数代码：                           931865     基金类型：                           跨商场 ETF                    T－1 日信息内容  现款差额（单元：元）                         XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值                        XXXX.XX    （单元：元） 基金份额净值（单元：元）                         X.XXXX                     T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）                        XXXX.XX  不错现款替代比例上限                           无                    第 53 页 共 149 页        申购上限                                 无        赎回上限                                 无      是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                           1,500,000  申购、赎回的允许情况                         申购、赎回皆允许                        T 日成份股信息内容 证券    证券   股份   现款替   申购现款替代      赎回现款替代             申购替   赎回替   挂牌 代码    简称   数目   代记号   保证金率（%）     保证金率（%）            代金额   代金额   商场   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限就业公司对申购赎回清单的样式进行谐和， 基金管理东说念主将视情况对关系样式进行相应的谐和，并依照《信息暴露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   （二）通过登记机构申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值额外他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（记号为“退却”）、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   退却现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行为替代。   （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。                         第 54 页 共 149 页   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权谐和的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交易后买入，而执行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有普通交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东说念主有权在 T+2 日至 T+3 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券 数目的任意数目的被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东说念主对此不承担就业。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于商场流动性不及、时期系统无法结束以及基金管理东说念主以为不应买入的 其他情形。   T＋3 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的执行买入成本加上按照 T＋3 日收盘价筹备的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特殊情况：若自 T+1 日起，深圳证券交易所普通交易日已达 20 日而该部分证券的普通 交易日低于 2 日，且该部分证券最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入成本加上按照最近一次收盘价筹备的未购 入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行谐和，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能                    第 55 页 共 149 页 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的帮衬持有东说念主利益，该证券 对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行交易成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等垂死权益变动，则进行相应谐和。   T＋3 日后的第 1 个就业日（在特殊情况下则为确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项后的第 1 个商场交易日），基金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记 机构发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收，将于尔后 3 个就业 日内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 用不错现款替代的比例算计不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   现款替代比例（%）=                         x 100%   （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东说念主利益等目的基金管理东说念主以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于筹备基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主筹备的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其筹备公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券谐和后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中退却用现款替代的通盘成份证券的数 量与该证券谐和后 T 日开盘参考价乘积之和）                    第 56 页 共 149 页   其中，该证券谐和后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的谐和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T－1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额得到相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                       基本信息         最新公告日历                        202X 年 月 日          基金称呼          博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资                                 基金     基金管理公司称呼                         博时基金管理有限公司     一级商场基金代码                             159582                     T－1 日信息内容    现款差额（单元：元）                            XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                       XXXX.XX   基金份额净值（单元：元）                           X.XXXX                      T 日信息内容   预估现款部分（单元：元）                           XXXX.XX    不错现款替代比例上限                              无          申购上限                              无          赎回上限                              无     是否需要公布 IOPV                            是  最小申购赎回单元（单元：份）                         1,500,000    申购、赎回的允许情况                         申购、赎回皆允许                     第 57 页 共 149 页                      T 日成份股信息内容 股票代     股票简   股票数    现款替代      现款替代保证金率（%）   固定替代金额  码       称     量      记号   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限就业公司对申购赎回清单的样式进行谐和， 基金管理东说念主将视情况对关系样式进行相应的谐和，并依照《信息暴露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理面目   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 申购苦求； 金资产净值或无法进行证券交易； 谬误、申购赎回清单编制谬误； 单笔申购份额上限的； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求； 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东说念主的申购苦求全部或部分被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。                       第 58 页 共 149 页   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理面目   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 金资产净值或无法进行证券交易； 谬误、申购赎回清单编制谬误； 停接受投资东说念主的赎回苦求； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金管理东说念主应按 章程报中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤废，如暂时不可足额支付，未支付部分 可脱期支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金计帐交收与登记模式的谐和或新增   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司针对跨商场交易型 灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目，在履行 适当表率后，本基金管理东说念主有权谐和本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回面目，或新 增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目，届时将发布公告赐与暴露并对 本基金的招募说明书赐与更新，无需召开持有东说念主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并                   第 59 页 共 149 页   基金成立后，在法律法则章程的范围内，在履行适当表率后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下，篡改基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种面目。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响， 基金管理东说念主经履行关系表率后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的证券交易是以 外的交易场面或者交易面目进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告 的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非交易过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务法则，受理基金的非交易过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有章程的除外。   十四、蕴蓄基金的特殊申购   若基金管理东说念主推出以本基金为主义 ETF 的蕴蓄基金，本基金可根据执行情况需要向本基 金的蕴蓄基金开通特殊申购，不收取申购用度。具体见基金管理东说念主关系公告。   十五、基金份额折算   为普及交易便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念垄断有的基 金份额数额将发生谐和，但谐和后的基金份额持有东说念垄断有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文告基金托管东说念主。   十六、其他 关表率后，基金管理东说念主可灵通麇集申购。基金管理东说念主有权制定麇集申购业务的关系法则。                    第 60 页 共 149 页   在条件允许时，基金管理东说念主也可采选其他合理的申购面目，并于新的申购面目入手履行 前赐与公告。 需缔结书面托福代理条约，并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东说念主可在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益无 骨子性不利影响的情况下，安排挑升的申购面目。                 第 61 页 共 149 页               第十部分      基金的投资   一、投资主义   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地结束基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板额外他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、债券 （包括国债、金融债、地方政府债、政府营救机构债券、企业债、公司债、可调遣债券（含 可分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 国债期货、股指期货、股票期权、货币商场器用（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、 资产营救证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监 会的关系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。改日在法律法则允许的 前提下，本基金可根据关系法律法则章程参与融券业务。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适当表率后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不超越本基金股 票资产的 10%；本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货额外他金融器用的投资比例依照 法律法则或监管机构的章程履行。   若法律法则的关系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适当表率后，可 对上述资产配置比例进行谐和。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股额外权重的变化进行相应谐和。但因特殊情况（比如                   第 62 页 共 149 页 流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主可使用其他合理方 法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股耐久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   若是标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市或误期风险，且指数编制机构暂未作出 谐和的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份股进行谐和。   在普通情况下，本基金力求控制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的预期日均 追踪偏离度的皆备值小于 0.2%，预期年化追踪谬误不超越 2%。如因标的指数编制法则谐和 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪谬误变大，基金管理东说念主应采选合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪谬误的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放通达量谐和而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票耐久停牌、商场流动性不及等情况发生时，基金管 理东说念主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪谬误。   本基金债券投资组合将详细琢磨基金的流动性管理及策略性投资的需要进行配置。债券 投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，普及基金资产的投资收益。   本基金投资资产营救证券将轮廓运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产营救证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极谐和投资策略，严格遵从 法律法则和基金合同，在力求本金安全和基金资产流动性基础上得到耐久褂讪收益。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，若是该公司 A 股耐久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   在分析宏不雅经济运行特征并对各样商场大势作念出判断的前提下，本基金详细对可调遣债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业遴荐和个券遴荐两方面进行全场地的评估，对                    第 63 页 共 149 页 盈利智力或成长性较好的行业和上市公司的可调遣债券进行重心存眷，并团结基金管理东说念主可 转债评级系统对可调遣债券投资价值进行灵验的评估，遴荐投资价值较高的个券进行投资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念垄断有的其他上市公司(以下简称“主义 公司”)的股票。可交换债券雷同兼具股票和债券的特性。其中，债券特性与可调遣债券相 同，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指主义公司的成长智力、盈利能 力及主义公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主义公司的股 票价值进行研究分析，轮廓开展投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金将在风险可控的前提下，根据风险管理原则，以套期保值为目的，适度参与股指 期货投资。本基金将根据对现货和期货商场的分析，充分琢磨股指期货的风险收益特征进行 股指期货投资，以改善投资组合的投资效果。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限定和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，以套期保值为目的，将根据风险管理的原则，充分琢磨国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   本基金将在充分琢磨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动特性况 等成分，合理确定出借证券的范围和品类。若关系融资及转融通证券出借业务法律法则发生 变化，本基金将从其最新章程，以稳健上述法律法则和监管要求的变化。改日在法律法则允 许的前提下，本基金可根据关系法律法则章程参与融券业务。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究 判断，进行存托凭证的投资。                   第 64 页 共 149 页   改日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不篡改投资主义的前提下，在履行适当 表率后，相应谐和和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资管理进程   相关法律法则、基金合同以及标的指数的关系章程是基金管理东说念主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会指示下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 相关标的指数要紧谐和的应酬决策、基金组合要紧谐和的决策，以额外他单项投资的要紧决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪帮衬过程中的组合构建、组合谐和及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   研究、投资决策、组合构建、交易履行、投资绩效评估、组合监控与谐和各重要的彼此 融合与配合，组成了本基金的投资管理表率。   （1）研究营救。基金管理东说念主的研究部依托公司举座研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究效果，开展标的指数追踪、成份股公司行动等关系信息的征集与分析、 成份股流动性分析、谬误额外归因分析等就业，并撰写关系的研究说明，行为本基金投资决 策的垂死依据。   （2）投资决策。基金管理东说念主的投资决策委员会依据研究部提供的研究说明，如期或遇 要紧事件时临时召开投资决策委员会议，对关系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。团结研究说明，基金司理主要采选完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成额外权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股额外权重的变动而进行相 应的谐和。在追求追踪谬误和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可采选适当的方法，提 高投资效率，缩小交易成本，控制投资风险。   （4）交易履行。基金管理东说念主的交易部负责本基金的具体交易履行，交易部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东说念主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写关系的绩效评估说明，阐明基金组合是否结束了投资预期，投资策略是否到手，并对基金                 第 65 页 共 149 页 组合谬误的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估说明回来或检讨以往的投资策略， 若是需要，亦对投资组合进行相应的谐和。   （6）组合监控与谐和。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，团结成份股等的基本 面情况、流动性景况、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和谐和，密切追踪标的指数。   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，根据环境的变化和基金执行投资的需 要，有权对上述投资表率作念出谐和，并将谐和内容在基金招募说明书更新中赐与公告。   五、投资组合管理   基金管理东说念主构建基金投资组合的过程主要分为三个智力：确定主义组合、制定建仓策略， 以及逐步骤整组合。   （1）确定主义组合。基金管理东说念主主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 额外权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等成分所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）逐步骤整组合。基金司理在章程时刻内，采选适当的妙技和措施，对执行投资组 合进行动态谐和，直至达到缜密追踪标的指数的主义。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%。本基金将在基金合同成效之日起 6 个月内达到这一投资比例。 尔后，如因标的指数成份股谐和、基金申购赎回带来现款等成分导致基金不稳健这一投资比 例的，基金管理东说念主将在 10 个交易日内进行谐和。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他要紧信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行谐和，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的谐和等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。                   第 66 页 共 149 页   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎覆信息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金执行投 资组合与主义组合的各别及各别产生的原因，并对拟谐和的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合谐和。使用数目化投资分析模子，寻找出将执行投资组合谐和为所追求 的主义组合的最优决策，确定组合交易打算；如标的指数成份股谐和、成份股公司发生兼并、 收购和重组等要紧事件，由基金司理召聚积议，决定基金的操作策略；进一顺次整投资组合， 达到所追求的主义组合的持仓结构。   （6）当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，轮廓琢磨成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 谐和；   （7）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并琢磨 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并赐与公告。   六、投资组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不超越本 基金股票资产的 10%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货交易，需遵从下列投资比例限制： 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%；                    第 67 页 共 149 页 值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%； 稳健基金合同对于股票投资比例相关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差筹备）应当稳健基金合同对于 债券投资比例的相关约定；   （4）本基金投资于销毁原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的销毁(指销毁信用级别)资产营救证券的比例，不得超越该资产营救 证券界限的 10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于销毁原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得 超越其各样资产营救证券算计界限的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资 产营救证券期间，若是其信用等级着落、不再稳健投资表率，应在评级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列投资限制：                   第 68 页 共 149 页 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投 资不稳健上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （12）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数筹备；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不稳健 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行谐和，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。                    第 69 页 共 149 页   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当表率后，则本 基金投资不再受关系限制，自动遵从届时灵验的法律法则或监管章程。   为帮衬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱额外他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主额外控股推进、执行控制东说念主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益 苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按照谐和后的章程履行。   七、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数：中证半导体产业指数。   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证半导体产业指数收益率。   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不稳健要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会说明并提议惩处方 案，如更换基金标的指数、调遣运作面目、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6                   第 70 页 共 149 页 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同阻隔。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。     八、风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。     本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证半导体产业指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。本基金若是投资港股通标的股票，需承担 汇率风险以及境外商场的风险。     九、基金管理东说念主代表基金掌握推进或债权东说念主权柄的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。     十、基金投资组合说明     基金管理东说念主的董事会及董事保证本说明所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带就业。     基金托管东说念主根据本基金合同章程，复核了本说明中的净值认知和投资组合说明等内容， 保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合说明所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本说明中所列财务数据未经审计。 序号               技俩                 金额(元)         占基金总资产的比例(%)         其中：股票                     36,404,628.57            95.25         其中：债券                                -                -                         第 71 页 共 149 页         资产营救证券                                         -                  -         其中：买断式回购的买入返售金融资产                              -                  - 代                  行业类别              公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                                   -                      - B       采矿业                                        -                      - C       制造业                          36,404,628.57                  98.56 D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                           -                      - E       建筑业                                        -                      - F       批发和零卖业                                     -                      - G       交通运载、仓储和邮政业                                -                      - H       住宿和餐饮业                                     -                      - I       信息传输、软件和信息时期服务业                            -                      - J       金融业                                        -                      - K       房地产业                                       -                      - L       租借和商务服务业                                   -                      - M       科学研究和时期服务业                                 -                      - N       水利、环境和寰球设施管理业                              -                      - O       住户服务、修理和其他服务业                              -                      - P       栽植                                         -                      - Q       卫生和社会就业                                    -                      - R       文化、体育和文娱业                                  -                      - S       轮廓                                         -                      -         算计                           36,404,628.57                  98.56     本基金本说明期末未持有港股通投资股票。 序号        股票代码     股票称呼   数目(股)      公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)                              第 72 页 共 149 页      本基金本说明期末未持有债券。      本基金本说明期末未持有债券。 细      本基金本说明期末未持有资产营救证券。      本基金本说明期末未持有贵金属。      本基金本说明期末未持有权证。      本基金本说明期末未持有股指期货。      本基金本说明期末未持有股指期货。      本基金本说明期末未持有国债期货。      本基金本说明期末未持有国债期货。 指责、处罚的投资决策表率说明                                第 73 页 共 149 页  基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案走访， 或在说明编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 的股票。   序号              称呼                金额(元)  本基金本说明期末未持有处于转股期的可调遣债券。  本基金本说明期末前十名股票中不存在通达受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                   第 74 页 共 149 页                         第十一部分 基金的事迹    基金管理东说念主依照恪称职守、西席信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日认知。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同成效入手，基金份额净值增长率额外与同期事迹相比基准收益率的相比         期间              ①净值     ②净值增      ③事迹比      ④事迹相比    ①-③     ②-④                         增长率     长率表率      较基准收      基准收益率                                  差         益率        表率差                                 第 75 页 共 149 页               第十二部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项额外他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金管理东说念主根据关系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以额外他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                  第 76 页 共 149 页             第十三部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易场面的交易日以及国度法律法则章程需 要对外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约和银行入款本息、应收款项、资产营救证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、 监管部门相关章程。   （一）对存在活跃商场且能够获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可信得过响应公允价值的， 应答谢价进行谐和，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有实足可利用数据 和其他信息营救的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法 其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券                    第 77 页 共 149 页 价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，谐和最近交易市价， 确定公允价钱。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，掌握回售权的，在回售登记日至执行收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未掌握回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易的债券录取估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 适用而况有实足可利用数据和其他信息营救的估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的销毁股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定 公允价值。 当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近交易日 结算价估值。                 第 78 页 共 149 页 进行估值。   本基金外币资产价值筹备中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律法则的章程或者未能充分帮衬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值的筹备结果 对外赐与公布。   五、估值表率 量筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基 金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个就业日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值 谬误。                   第 79 页 共 149 页   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的就业东说念主应当对由于该 估值谬误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误就业方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误就业方承担；由于估值谬误就业方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误就业方对平直损失承担补偿 就业；若估值谬误就业方已经积极融合，而况有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值谬误就业方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的就业方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值谬误的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 就业方仍应酬估值谬误负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是得到 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿 额加上已经得到的欠妥得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值谬误就业方。   （4）估值谬误谐和接纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的面目。   估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的就业方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；                   第 80 页 共 149 页   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。若是行业另有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个就业日交易收尾后筹备当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值谬误处理。                  第 81 页 共 149 页 机构品级三方机构发送的数据谬误、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必 要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误， 基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿就业，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措 施排斥或削弱由此酿成的影响。                  第 82 页 共 149 页             第十四部分           基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 时，可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动失掉为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行谐和，并实时公告。   二、基金收益分拨比例及金额着实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、经拆分或合并谐和后的基 金份额折算日为运行日从头筹备上述目的。   收益评价日日历以基金管理东说念主关系公告为准。 收益分拨比例。   三、收益分拨决策                         第 83 页 共 149 页  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨面目 等内容。  四、收益分拨决策着实定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的相关章程在章程媒介公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   第 84 页 共 149 页             第十五部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 用、收益分拨中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付面目   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 85 页 共 149 页   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法则及相应条约章程，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可条约中所章程的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基 金财产中列支。   若是指数许可使用费的筹备方法、费率、支付面目和用度承担方等发生谐和，本基金将 接纳谐和后的方法或费率筹备指数许可使用费；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。                  第 86 页 共 149 页            第十六部分       基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按摄影关章程编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所额外注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。                    第 87 页 共 149 页           第十七部分         基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险管理章程》、         《基金合同》额外他相关章程。关系法律法则对于信息暴露的暴露面目、 登载媒介、报备面目等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予暴露的基金信息通过稳健 中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息暴露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时刻和面目查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵寓撮要                    第 88 页 共 149 页 召开的法则及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓撮要。 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓撮要、《基金合同》和基金托管条约 登载在章程网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金入手申购、赎回公告   基金管理东说念主应于申购入手日、赎回入手日前按章程在章程报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市交易公告书                    第 89 页 共 149 页   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易三个就业 日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书教导性公告登载 在章程报刊上。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的相关章程将基金份额折算 日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于章程媒介上。   （七）基金净值信息   《基金合同》成效后，在基金份额上市交易或者入手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东说念主应当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易或者入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个灵通日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，通过章程网站、 基金份额申购、赎回代理券商以额外他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明（含资产组合 季度说明）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在章程网站上，并将年度说明教导性公告登载在章程报刊上。基金年度说明中的财务管帐报 告应当经过稳健《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在章程网站上，并将中期说明教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度说明教导性公告登载在章程报刊上。                  第 90 页 共 149 页   基金合同成效不及 2 个月的，本基金管理东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年 度说明。   如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期说明“影响投资者决策的其他垂死信息”项下 暴露该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度说明和中期说明中暴露基金组结伙产情况额外流动性风险 分析等。   （十）临时说明   本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东说念主应当依照《信息暴露办法》编制临时说明书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；                   第 91 页 共 149 页 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同章程的其他事项。   （十一）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场鼎哄传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将相关情况立即说明基金上市交易的 证券交易所。   （十二）计帐说明   基金阻隔运作的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐说明。 计帐说明应当经过稳健《证券法》章程的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张 书。计帐组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性公告登载在章程报刊上。                     第 92 页 共 149 页   （十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）基金投资资产营救证券的信息暴露   本基金投资资产营救证券的，基金管理东说念主应在基金年度说明及中期说明中暴露其持有的 资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和说明期内通盘的资产营救证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度说明中暴露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值 占基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券 明细。   （十五）基金投资股指期货、国债期货、股票期权的信息暴露   基金管理东说念主应当在基金季度说明、基金中期说明、基金年度说明等如期说明和招募说明 书（更新）等文献中暴露股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交易对 基金总体风险的影响以及是否稳健既定的交易政策和交易主义等。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息暴露   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度说明、中期说明、年 度说明等如期说明和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险额外管理情况等，并就转融通证券出借业务 在说明期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   （十七）基金投资港股通标的股票的信息暴露   基金管理东说念主应当在基金季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新） 等文献中暴露港股通标的股票的投资情况，包括说明期末本基金在香港地区证券商场的权益 投资散播情况及按关系法律法则及中国证监会要求暴露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资香 港股票商场的信息暴露另有章程的，从其章程。   （十八）中国证监会章程的其他信息   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。                  第 93 页 共 149 页   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息暴露内容与 样式准则等法则以及证券交易所的自律管理法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期说明、更新的招募 说明书、基金家具贵寓撮要、基金计帐说明等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家暴露信息的报刊。基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系报送信息 的信得过、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介暴露信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介和基金上市交易的证券交易所网站暴露 信息，而况在不同媒介上暴露销毁信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计说明、法律主张书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则章程将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸暴露基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金关系信息： 业时； 时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；                    第 94 页 共 149 页                第十八部分        风险揭示   本基金管理东说念主在回来、鉴戒基金管理东说念主旗下已有灵通式基金（包括 ETF 基金）风险管理 锻练造就的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金通盘投资过程进行灵验的风险监控，为基金份额持有东说念主谋取标的指数所表征的 商场平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均禀报率与通盘股票商场 的平均禀报率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹划景况、投资东说念主情绪 和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪谬误。 变化，使本基金在相应的组合谐和中产生追踪偏离度和追踪谬误。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。                    第 95 页 共 149 页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因穷乏卖空、对冲机制额外他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制谬误 等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元建设较高，中小投资者只可在二级商场上按交易价钱卖出 基金份额。   ②基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证商场交易一定活跃；基金的交易可能因 多样原因被暂停，当基金不再稳健关系上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。关联词， 基金的二级商场交易价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括存 托凭证、港股通标的股票）、股指期货、国债期货、股票期权、债券、货币商场器用、债券 回购、资产营救证券等。投资交易均在照章设立的正规商场中进行，所投商场和资产方面的 举座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对各样资产的投资比例、期限、评级、杠杆和 鸠合度进行了控制，并严格控制了主动投资于流动性受限资产的比例上限，举座持仓资产的 流动性风险较低。   本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价等器用的情形、表率见招募说明书“基金份额的 申购与赎回”部分之“暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理面目”的关系章程。若本 基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减慢支 付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、表率见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形” 的关系章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另                 第 96 页 共 149 页 一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   五、标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之谐和，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项谐和带来的风险与成本。   六、指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮衬，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和帮衬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会说明并提议惩处决策，如更换基金标的指数、调遣运作面目、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。因此，投资东说念主将 濒临更换基金标的指数、调遣运作面目、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数认知与关系商场认知有在各别， 影响投资收益。   七、追踪谬误控制未达约定主义的风险   本基金力求控制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的预期日均追踪偏离度的 皆备值小于 0.2%，预期年化追踪谬误不超越 2%，但因标的指数编制法则谐和或其他成分可 能导致追踪谬误超越上述范围，本基金净值认知与指数价钱走势可能发生较大偏离。   八、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定面目进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的 内容与样式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 谬误。                   第 97 页 共 149 页 获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中建设较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   九、成份股退市的风险   标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出谐和的，基 金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，轮廓琢磨成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应谐和。   十、基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值筹备谬误的风险   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的机构筹备，并交由 深圳证券交易所对外发布，仅供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净 值与实时的基金份额净值可能存在各别，基金份额参考净值筹备可能出现谬误，投资东说念主若参 考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   十二、退市风险   因本基金不再稳健证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 阻隔上市等原因，导致基金份额不可连续进行二级商场交易的风险。   十三、投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设现款替代比 例上限，因此，投资东说念主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   十四、投资东说念主赎回失败的风险   投资东说念主提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的稳健条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金管理东说念主可能根据成份股市值界限变化等成分谐和最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   十五、上海证券交易所上市的成份股不错现款替代面目的风险                   第 98 页 共 149 页   在通过深圳证券交易所申购赎回的模式中，上海证券交易所上市的成份股不错现款替代 面目不同于现有其他现款替代面目，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。极点情况下，若是使用上海证券交易所不错现款 替代证券的权重加多，该面目带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金管理东说念主不合“时刻优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的筹备以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时期系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东说念主无法恪守“时刻优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十六、赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 商场变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 及资金的结算面目发生变化，轨制谐和可能给投资东说念主带来风险。雷同的风险还可能来自于证 券交易所额外他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。                   第 99 页 共 149 页   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约邻近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交易成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于编造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东说念主员 使用了谬误模子或者遴荐了欠妥的参数，会导致对风险或交易价钱的算计谬误而酿成损失， 毁伤本基金的投资收益。   十九、资产营救证券（ABS）的风险   资产营救证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产营救证券不是对某曾筹划实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为营救的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃导致的流动性风险等。   二十、股票期权风险   流动性风险：由于股票期权合约广博，交易较为分散，股票期权商场的流动性一般较期 货商场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量帮衬，持有这些股票期权的投资者 容易际遇无法成交、平仓出局的步地。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权柄金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权柄金不错提供相应保护，当发生失掉时，不错抵 消部分损失。   操作风险：操作风险是指由于管理不善或者轨制履行出现问题等原因所导致的风险。股 票期权行为一种生息品，天然不错用来管理风险，但若使用欠妥，也会产生多半损失。   二十一、融资业务的主要风险   投资者通过融资不错扩大交易额度，利用较少老本来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票行为担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断作假或操作欠妥，会加 大失掉。                   第 100 页 共 149 页   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给投 资者酿成经济损失。此外，投资者也可能濒临由于自身撑持担保比例低于融资合同约定的担 保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而酿成经济损失。   投资者在从事融资交易期间，若是不可按照约定的期限退回债务，或上市证券价钱波动， 导致日终计帐后撑持担保比例低于申饬线，且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者酿成经济损失。   二十二、转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东说念主策略安排之间存在期限偏离，或当商场变化导致投资东说念主员策略权贵谐和 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以阻隔上市为目的进行收购、阻隔上市等情况，可能濒临合 约提前了结或延伸了结的风险。 执行出借天数筹备，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的商场风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫飞腾而导致组合追踪谬误扩大的 风险。 相应权益补偿和借条用度不可支付等交易敌手误期风险。 操作主说念主员操作作假、系统不完善等原因激励的操作风险。 规目的超标且无法进行谐和的风险，以及在证券出借业务中发生驾驭价钱、利益运输等法律 合规风险。   二十三、港股通机制下港股投资风险                   第 101 页 共 149 页   本基金投资范围包括内地与香港股票商场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交 易所上市的股票，除与其他投资于内地商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临 港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场轨制以及交易法则等各别所带 来的独到风险。   二十四、国债期货投资风险   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货商场的风险类型较为复杂，触及 面广，具有放大性与可驻防性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的商场价钱风险、 由宏不雅成分和政策成分变化而引起的系统风险、由商场和资金流动性原因引起的流动性风险、 由交易轨制不完善而激励的轨制性风险以及由时期系统故障及操作作假酿成的时期系统风 险等。   二十五、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地 位、享有权柄等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、掌握表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   二十六、自动计帐的风险   基金合同成效后，一语气 50 个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，且无需 召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有濒临自动计帐的风险。   二十七、管理风险与操作风险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展景况、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。                    第 102 页 共 149 页   关系当事东说念主在业务各重要操作过程中，可能因里面控制存在颓势或者东说念主为成分酿成操作 作假或违抗操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制谬误、越权违纪交易、讹诈行动 及交易谬误等风险。   二十八、时期风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统的故障或差 错导致投资东说念主的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易 所、登记机构及销售代理机构等。   二十九、不可抗力   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法普通就业，从而影响基 金的各项业务按普通时限完成。                   第 103 页 共 149 页   第十九部分       基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意并履行适当表率后变 更并公告。 后按章程在章程媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当阻隔： 衔接的； 标的指数不稳健要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                    第 104 页 共 149 页   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 律主张书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经稳健《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性公告登载在章程 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有章程的从其 章程。                   第 105 页 共 149 页          第二十部分        基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一）基金份额持有东说念主的权柄与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书及基金家具贵寓撮要等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息暴露，实时掌握权柄和履行义务；                    第 106 页 共 149 页   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的有限就业；   （6）不从事任何有损基金额外他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司掌握推进权柄，为基金的利益掌握因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；                    第 107 页 共 149 页   （14）以基金管理东说念主的格局，代表基金份额持有东说念主的利益掌握诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳健相关法律、法则的前提下，制订和谐和相关基金认购、申购、赎回、非交 易过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以西席信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划面目 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》额外他相关章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳健 《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》额外他相关章程，履行信息暴露及说明义务；   （12）保守基金买卖神秘，不浮现基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》额外他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予秘籍，不向他东说念主浮现，向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；                    第 108 页 共 149 页   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，而况保证投资者 能够按照《基金合同》章程的时刻和面目，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管理东说念主格局，代表基金份额持有东说念主利益掌握诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金管理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所冻结的股票，发售代理机构应赐与解 冻；   （25）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权柄与义务                   第 109 页 共 149 页   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以西席信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备实足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对 所托管的不同的基金分别建设账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》额外他相关章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》额外他相关章程另有章程外， 在基金信息公开暴露前赐与秘籍，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；                   第 110 页 共 149 页   （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具主张，说明基金管理 东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东说念主有未履行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 定最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他相关章程，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和托管条约的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会，并文告基 金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而罢免；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义 ETF，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主 一致的蕴蓄基金的基金合同成效，鉴于本基金和蕴蓄基金的关系性，蕴蓄基金的基金份额持                  第 111 页 共 149 页 有东说念主不错凭所持有的蕴蓄基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者托付 代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在筹备参会份额和票数时，蕴蓄基金基 金份额持有东说念垄断有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，蕴蓄基金持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的蕴蓄基金份额占蕴蓄 基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。蕴蓄基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   蕴蓄基金的基金管理东说念主不应以蕴蓄基金的格局代表蕴蓄基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份掌握表决权，但可接受蕴蓄基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以蕴蓄基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。   蕴蓄基金的基金管理东说念主代表蕴蓄基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先遵命蕴蓄基金基金合同的约定召开蕴蓄基金的基金份额持有东说念主大会，蕴蓄 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由蕴蓄基金的基 金管理东说念主代表蕴蓄基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   法律法则或监管机构对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作面目；   （5）谐和基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；                    第 112 页 共 149 页   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就销毁事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔上市的情形 除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费面目或谐和基金份额类别建设、 对基金份额分类办法及法则进行谐和；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交易所或者登记机构的关系业务法则发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、关系证券交易所和登记机构等谐和相关基金申购、赎回、交易、转 托管、非交易过户等业务的法则；   （6）经履行关系表率后，基金推出新业务或服务；   （7）本基金的蕴蓄基金采选其他面目参与本基金的申购赎回；   （8）谐和基金的申购赎回面目及申购对价、赎回对价组成；谐和申购赎回清单的内容， 谐和申购赎回清单筹备和公告时刻或频率；   （9）进行基金份额的拆分与合并；   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集面目 集。                   第 113 页 共 149 页 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得按捺、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告面目 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决面目；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；                   第 114 页 共 149 页   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信面目、托福的公证机关额外筹商面目和筹商东说念主、表决 主张寄交的截止时刻和收取面目。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的面目   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面目、通信开会面目或法律法则、监管机构允许的 其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念垄断有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳健法律法则、                          《基金合同》和会议文告的章程， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他面目在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面面目或 大会公告载明的其他面目进行表决。                    第 115 页 共 149 页   在同期稳健以下条件时，通信开会的面目视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布关系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的面目收取基金份额持 有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决主张的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头 召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直 出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的托福东说念垄断 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳健法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 络、电话等其他非现场面目或者以非现场面目与现场面目团结的面目召开基金份额持有东说念主大 会，基金份额持有东说念主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他面目进行表决，或者接纳采集、 电话或其他面目授权他东说念主代为出席会议并表决，会议表率比照现场开会和通信面目开会的程 序进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会商酌的其他事项。                  第 116 页 共 149 页   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面目下，最初由大会垄断东说念主按照下列第（七）条章程表率确定和公布监票 东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表垄断；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生一名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商面目等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以额外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的面目通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有章程或《基金合同》 另有约定外，调遣基金运作面目、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本 基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名面目进行投票表决。                  第 117 页 共 149 页   采选通信面目进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交稳健会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，格局稳健会议文告章程的表 决主张视为灵验表决，表决主张疏忽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的一名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。                 第 118 页 共 149 页   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起按章程在章程媒介上公告。若是接纳通信面目进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和谐和，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意并履行适当表率后 变更并公告。 后按章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当阻隔： 衔接的； 标的指数不稳健要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；                    第 119 页 共 149 页   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 律主张书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经稳健《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，                   第 120 页 共 149 页 基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性公告登载在章程 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有章程的从其 章程。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、调处惩处的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责，各自 连续诚挚、勤恳、尽责地履行基金合同和基金托管条约章程的义务，帮衬基金份额持有东说念主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门额外行政区和 台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的面目   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场面查 阅。                   第 121 页 共 149 页          第二十一部分            基金托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时刻：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织样式：有限就业公司   注册老本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹划   筹划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织样式：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》（证监许可[2014]1044 号）   筹划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资商议；与证券交易、证券投资步履相关的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；                           第 122 页 共 149 页 证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产 品；股票期权作念市。   存续期间：无穷期   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动掌握监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地结束基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板额外他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、债券 （包括国债、金融债、地方政府债、政府营救机构债券、企业债、公司债、可调遣债券（含 可分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 国债期货、股指期货、股票期权、货币商场器用（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、 资产营救证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监 会的关系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。改日在法律法则允许的 前提下，本基金可根据关系法律法则章程参与融券业务。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适当表率后， 不错将其纳入本基金的投资范围。 进行监督。   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的 资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股 票的比例不超越本基金股票资产的 10%；本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、股票期 权和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货额外他 金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的章程履行。                    第 123 页 共 149 页   若法律法则的关系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适当表率后，可 对上述资产配置比例进行谐和。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不超越本基 金股票资产的 10%； 证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的   ②本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总 市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总 市值的 30%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一 交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差筹备）应当符 合基金合同对于股票投资比例相关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差筹备）应当稳健基金合同对于债 券投资比例的相关约定； 的 10％；                  第 124 页 共 149 页 券界限的 10％； 资产营救证券，不得超越其各样资产营救证券算计界限的 10％； 营救证券期间，若是其信用等级着落、不再稳健投资表率，应在评级说明发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得超越本基金持有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投 资不稳健上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数筹备； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不稳健该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                   第 125 页 共 149 页   除上述 2）、8）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的 成分致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行 谐和，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当表率后，则本 基金投资不再受关系限制，自动遵从届时灵验的法律法则或监管章程。 行动通过过后监督面目进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱额外他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他步履。   如法律、行政法则或监管部门取消或谐和上述退却性章程，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按照谐和后的章程履行。 进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主额外控股推进、执行控制东说念主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益                   第 126 页 共 149 页 苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算面目。基金管理东说念主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交易敌手；基金管理东说念主在银行间商场进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算面目进行 交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算面目进行监控。   （1）基金管理东说念主投资通达受限证券，应预先根据中国证监会关系章程，明确基金投资 通达受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险控制轨制，防卫流动性风险、法律风 险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵从关系轨制、流动性风险处置预 案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处通达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等通达受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的相关基金投资通达受限证券的投资决策进程、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个就业日内， 以书面或其他两边招供的面目进行阐明。   （4）基金投资非公开刊行的通达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法 律法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的 比例、已持有通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上                    第 127 页 共 149 页 述信息的信得过、圆善，并于拟履行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有实足的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通达受限证券相关问题的通 知》章程，对基金管理东说念主是否遵从法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资通达受 限证券前就该风险的排斥或防卫措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资通达受限证券出具的风险评估说明等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权 断绝履行相关指示。因断绝履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业， 并有权说明中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。 力等触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应法则确定入款银行，本 基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机由关系就业 东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，灵验防卫和控制风 险，托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹认知数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作额外他运作违抗法律法则、                                   《基金合同》、 本托管条约额外他相关章程时，应实时以书面样式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文告后应不才一个就业日前实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。基金 管理东说念主应补偿因其违抗法律法则、行业自律性章程或《基金合同》或本托管条约额外他相关 章程而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。                   第 128 页 共 149 页   对于依据交易表率尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗相关法律法则章程或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即 文告基金管理东说念主，并向中国证监会说明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易表率已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗相关法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金 管理东说念主，并说明中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督说明的，基金管理东说念主应积极配合提供关所有据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应立即说明中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正派事理，断绝、穷苦基金托管东说念主根据本条约章程掌握监督权，或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教学仍不改正 的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信 息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本托管条约额外他相关章程时，基金管理东说念主应实时以书面样式文告基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面样式向基金管理东说念主发出回函，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真 实性，在章程时刻内回话基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应说明中国证监会。                    第 129 页 共 149 页   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即说明中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。   基金托管东说念主无正派事理，断绝、穷苦基金管理东说念主根据本条约章程掌握监督权，或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议教学仍不改正 的，基金管理东说念主应说明中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的圆善与寂然。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主采选措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金管理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应就业。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）额外收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担就业。 管基金财产。   （二）《基金合同》成效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主告示罢手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的 估值方法筹备的价值）、基金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等相关章程的，                    第 130 页 共 149 页 由基金管理东说念主在法如期限内遴聘稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资说明，出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会 计师署名方为灵验。同期，基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为 本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确 保划入的资金与验资阐明金额相一致。 构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的格局开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。 例》、《支付结算办法》以额外他关系章程。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理 算有限就业公司开设证券账户。基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东说念主负责。 筹划机构根据关系法律法则、表大肆文献为本基金开立关系资金账户并按照该证券筹划机构 开户的进程和要求与基金管理东说念主缔结关系条约。交易所证券交易资金接纳第三方存管模式， 即用于证券交易结算的资金全额存放在基金管理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证 券交易资金计帐由基金管理东说念主所遴荐的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交 易资金计帐，也不负责督察证券资金账户内存放的资金。                   第 131 页 共 149 页 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户或证券资金 账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。本基金通过证券经纪机构进 行的交易由证券经纪机构行为结算参与东说念主代理本基金进行结算。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的格局苦求并取得进入天下银行间同行拆 借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的相关章程，以基金的格局在中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备 案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东说念主应以书面样式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由 基金管理东说念主进行，重置后务必实时文告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按相关规 定使用并管理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行缔结总体融合协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。                   第 132 页 共 149 页   入款账户必须以基金格局开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托 管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责督察。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行缔结具体入款条约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账面目、支取面目、账户管理等笃定。入款条约须约定将 托管东说念主为同族具开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将 入款本息划往任何其他账户。   为防卫特殊情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的相关有价凭证的督察   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东说念垄断有，基金托管东说念主承担督察职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验控制的证券不承担督察就业。   （十）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法则督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原本的原件。要紧合同的督察期限不少于法律法则的章程。   五、基金资产净值筹备与复核   （一）基金资产净值的筹备和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目筹备， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度另有章程的，从其章程。                   第 133 页 共 149 页   基金管理东说念主应每个就业日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法则或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、                         《证券投资基金管帐核算业务指引》 额外他法律、法则的章程。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以 两边招供的面目发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核后以两边招供的面目发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主筹备并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹备的基金净值信息。因此，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约和银行入款本息、应收款项、资产营救证券、其它投资等资产及欠债。   （1）交易所上市或挂牌转让的有价证券（包括股票等，基金合同另有章程的除外）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，谐和最近交易市价， 确定公允价钱。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，掌握回售权的，在回售登记日至执行收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未掌握回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。                   第 134 页 共 149 页   （4）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可调遣债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易的债券录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用而况有实足可利用数据和其他信息营救的估值时期确定其公允价值。   （6）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定公 允价值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （8）销毁证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   （9）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近交易 日结算价估值。   （10）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的章程估值。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照法律法则及行业协会的关系规 定进行估值。   （12）汇率   本基金外币资产价值筹备中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。                    第 135 页 共 149 页   （14）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律法则的章程或者未能充分帮衬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值的筹备结果 对外赐与公布。   （三）基金份额净值谬误的处理面目   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为基金份额净 值谬误。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的就业东说念主应当对由于该 估值谬误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误就业方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误就业方承担；由于估值谬误就业方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误就业方对平直损失承担补偿 就业；若估值谬误就业方已经积极融合，而况有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值谬误就业方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。                   第 136 页 共 149 页   （2）估值谬误的就业方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值谬误的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 就业方仍应酬估值谬误负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是得到 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿 额加上已经得到的欠妥得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值谬误就业方。   （4）估值谬误谐和接纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的面目。   估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的就业方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，文告基金托 管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （4）由于本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分商酌后，尚不可达成一致的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公                   第 137 页 共 149 页 章的书面说光芒，按基金管理东说念主的建议履行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   （5）若基金管理东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对筹备过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东说念主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的就业。   （6）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的筹备结果，天然多 次从头筹备和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时暴露净值的情形，以基金管理东说念主的计 算结果对外暴露，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，基金托管东说念主赐与免责。   （7）由于一方当事东说念主提供的信息谬误，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后仍不 能发现该谬误，进而导致净值筹备谬误酿成基金份额持有东说念主的损失，以及由此酿成以后交易 日净值筹备顺延谬误而引起的基金份额持有东说念主的损失，由提供谬误信息确当事东说念主一方负责赔 偿。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本条约约定的估值方法的第（13）项进行估值时，所 酿成的谬误不行为基金资产估值谬误处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、指数编制机构、登记结算公司或证券经 营机构品级三方机构发送的数据谬误、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选 必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误， 基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿就业，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措 施排斥或削弱由此酿成的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；                  第 138 页 共 149 页   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的销毁记账方法和会 计处理原则，分别独迅速建设、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期说明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金家具贵寓撮要的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金家具资 料撮要，并登载在章程网站上，其中基金家具贵寓撮要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金招募说明书、基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具贵寓撮要。季度 说明应在季度收尾之日起 15 个就业日内赐与公告；中期说明在管帐年度半年终了后两个月 内赐与公告；年度说明在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》成效不及 2 个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度说明完 成当日，将相关说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期说明完成当日，将相关说明提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基 金管理东说念主。基金管理东说念主在年度说明完成当日，将相关说明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主                  第 139 页 共 149 页 应在收到后 45 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交往均以传确凿面目或两边约定的其他面目进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行谐和，谐和以两边招供的账务处理面目为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的说明上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主张书或进行电子阐明，两边各自留存一份。若是基金管理 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐说明、季度说明、中期说明或年度说明复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对关系文献审核时教导。   （八）基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   （一）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应按照现在关系法则分别督察基金份额持有东说念主名册。督察面目不错接纳电子或文档的样式。 督察期限不得少于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期说明和年度说明前，基金管理东说念主应将相关贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所 督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从秘籍义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按相关 法则章程各自承担相应的就业。   （二）基金份额持有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》阻隔日等触及到基金垂死事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。                    第 140 页 共 149 页   七、争议惩处面目   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港额外行政区、澳 门额外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约相关的争议可通过友好 协商惩处。如经友好协商未能惩处的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其 届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对两边当事东说念主具 有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚挚、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和《托管条约》章程的义务，帮衬基金份额持有东说念主的正当权 益。   八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东说念主经协商一致并履行适当表率，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何苟且。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东说念主领受基金资产；   （3）基金管理东说念主落幕、照章被撤废、歇业或有其他基金管理东说念主领受基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                    第 141 页 共 149 页   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 律主张书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教导性 公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有章程的从其 章程。                    第 142 页 共 149 页   第 143 页 共 149 页          第二十二部分              对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东说念主 根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多和修改服务技俩。   基金管理东说念主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供就业日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东说念主工服务。   博时一线通：95105568（免资料话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线商议的平台。登陆网站后，投 资东说念主不错查询基金关系信息，享受资讯服务；投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线 商议以及查询热门问题额外解答，并提交投诉与建议。   基金管理东说念主网址： www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请通过上述面目筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面联合了本招募说明书。                             第 144 页 共 149 页             第二十三部分 其他应暴露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时中证半导体产业交易型灵通式指数证 券投资基金 2024 年中期说明》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时中证半导 体产业交易型灵通式指数证券投资基金可能触发基金合同阻隔情形的教导性公告》、《博时 基金管理有限公司对于阻隔中民资产基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公 告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠步履的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金调遣等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （六）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （七）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证半导体产业交易型灵通式指数证 券投资基金 2024 年第 2 季度说明》；   （八）、2024 年 7 月 10 日，我公司公告了《对于博时中证半导体产业交易型灵通式指 数证券投资基金流动性服务商的公告》；   （九）、2024 年 7 月 5 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时中证半导 体产业交易型灵通式指数证券投资基金可能触发基金合同阻隔情形的教导性公告》；   （十）、2024 年 6 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时中证半导 体产业交易型灵通式指数证券投资基金可能触发基金合同阻隔情形的教导性公告》；   （十一）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时中证半导体产业交易型灵通式指数 证券投资基金基金家具贵寓撮要更新》；   （十二）、2024 年 6 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时中证半 导体产业交易型灵通式指数证券投资基金可能触发基金合同阻隔情形的教导性公告》；                      第 145 页 共 149 页   （十三）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔北京中 期时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十五）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 采集服务股份有限公司融合开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司融合开通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十六）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《对于博时中证半导体产业交易型灵通式 指数证券投资基金新增长城证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十七）、2024 年 4 月 17 日，我公司公告了《博时中证半导体产业交易型灵通式指数 证券投资基金基金家具贵寓撮要更新》；   （十八）、2024 年 4 月 16 日，我公司公告了《对于博时中证半导体产业交易型灵通式 指数证券投资基金 2024 年 4 月 16 日暂停申购、赎回等业务的公告》、《博时中证半导体产 业交易型灵通式指数证券投资基金上市交易教导性公告》；   （十九）、2024 年 4 月 15 日，我公司公告了《对于博时中证半导体产业交易型灵通式 指数证券投资基金流动性服务商的公告》；   （二十）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主 员变更的公告》；   （二十一）、2024 年 4 月 11 日，我公司公告了《博时中证半导体产业交易型灵通式指 数证券投资基金灵通日常申购、赎回业务的公告》、《博时中证半导体产业交易型灵通式指 数证券投资基金上市交易公告书》；   （二十二）、2024 年 4 月 10 日，我公司公告了《博时中证半导体产业交易型灵通式指 数证券投资基金基金家具贵寓撮要更新》；   （二十三）、2024 年 4 月 9 日，我公司公告了《博时中证半导体产业交易型灵通式指 数证券投资基金基金合同成效公告》；   （二十四）、2024 年 3 月 18 日，我公司公告了《博时中证半导体产业交易型灵通式指 数证券投资基金上网发售教导性公告》；                    第 146 页 共 149 页   （二十五）、2024 年 3 月 15 日，我公司公告了《博时中证半导体产业交易型灵通式指 数证券投资基金基金家具贵寓撮要》、《博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基 金招募说明书》、《博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金托管条约》、《博 时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》、《博时中证半导体产业交易 型灵通式指数证券投资基金基金份额发售公告》。                   第 147 页 共 149 页       第二十四部分     招募说明书的存放及查阅面目   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所和基金上市交易的 证券交易所，供公众查阅、复制。投资东说念主可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在 合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种面目所得到的文献额外复印件， 基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 148 页 共 149 页            第二十五部分        备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场面，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金托管条约》 （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司 （六）法律主张书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅面目：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 149 页 共 149 页

欧洲杯正规(买球)下单平台·中国官方全站