欧洲杯正规(买球)下单平台·中国官方全站被断绝的申购对价将退还给投资东谈主-欧洲杯正规(买球)下单平台·中国官方全站
发布日期:2024-09-30 04:53 点击次数:60
博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书
博时中证医药 50 往来型绽开式指数
证券投资基金
更新招募说明书
基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司
基金托管东谈主: 国泰君安证券股份有限公司
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博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书
【蹙迫领导】
博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金根据 2020 年 11 月 27 日中国证券监督
管理委员会《对于准予博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金注册的批复》(证
监许可[2020]3226 号)准予注册,进行召募。
本基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断
或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作
出本色性判断或者保证。
(1)样本空间
同中证全指指数的样本空间
(2)选样方法
利率(TTM)四个计折柳别由高到低名次,将四项名次的算术平均由低到高名次当作概述排
名;
制药与生物科技服务、化学药、中药;
子行业入选证券数目按待选样本中该行业的证券数目占比进行分派。
(3)指数操办
指数操办公式为:呈报期指数=(呈报期样本的诊疗市值/除数)×1000
其中,诊疗市值=∑(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的操办方法、除
数修正方法参见操办与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间,以使单个样本权重不突出 10%。
相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:
http://www.csindex.com.cn/。
证券投资基金是一种永恒投资用具,其主邀功能是分散投资,裁减投资单一证券所带来
的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的金融用具,投
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资东谈主购买基金,既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带
来的损失。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基
金与货币市集基金,属于中高风险中高收益的绽开式基金。本基金为被迫式投资的股票型指
数基金,追踪中证医药 50 指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益
特征相似。
因折算、分红等行动导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会裁减
基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元运行面值开展基金召募或因折算、分红等
行动导致基金份额净值诊疗至 1 元运行面值或 1 元隔邻,在市集波动等因素的影响下,基金
投资仍有可能出现亏空或基金净值仍有可能低于运行面值。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投资东谈主在投资
本基金前,需充分了解本基金的居品特性,充分辩论自身的风险承受才智,感性判断市集,
对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策,并承担基金投资中出现的各类
风险,包括市集风险、管理风险、技能风险、本基金独到风险相当他风险等。独到风险包括:
指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪纰缪的风险、基金往来价钱与份额
净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 操办差错的风险、投资东谈主申购失败的风险、投
资东谈主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风
险、二级市集流动性风险、资产支柱证券投资风险、金融繁衍品投资风险、退市风险、第三
方机构服务的风险、投资于存托凭证的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的
风险、成份股退市的风险、追踪纰缪附近未达约定目的的风险等。
本基金因出奇情况(比如流动性不及等)导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时,
为更好地结果基金的投资目的,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股(包括中
小板、创业板相当他经中国证监会核准或注册上市的股票、港股通标的股票),因此本基金
可能会采纳将部分基金资产投资于港股通标的股票,但基金资产并非势必投资港股通标的股
票。
本基金资产若投资于港股通标的股票,会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场轨制以及往来功令等互异带来的独到风险,包括港股市集股价波动较大的风险(港股市集
实行 T+0 反转往来,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价
波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益形成损失)、港股通机制下往来日不连
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贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不可正常往来,港股不可实时卖
出,可能带来一定的流动性风险)等。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同
风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险,以及与中国
存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地
位、享有职权等方面存在互异可能激励的风险;存托凭证持有东谈主在分红派息、利用表决权等
方面的出奇安排可能激励的风险;存托公约自动按捺存托凭证持有东谈主的风险;因多地上市造
成存托凭证价钱互异以及波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在接续信息显露监管方面与境内可能存在互异的风
险;境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
本基金为深圳证券往来所上市往来的往来型绽开式基金,标的指数组合证券有深圳证券
往来所上市证券和上海证券往来所组合证券,投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券往来所 A
股账户或证券投资基金账户,已有深圳证券往来所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不
必再办理开户手续。
尚无深圳证券往来所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主,需在认购前持本东谈主身份证
到中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券往来所 A 股账
户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳证券往来所 A 股账户和证券投资基金账户
的具体程序和办法,请到各开户网点翔实商议相关章程。
如投资东谈主需新开立证券账户,则应翔实:
①深圳证券往来所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集往来,如
投资东谈主需要使用中证医药 50 指数成份股中的深圳证券往来所上市股票参与网下股票认购或
基金份额的申购、赎回,则应开立深圳证券往来所 A 股账户;如投资者需要使用中证医药
所 A 股账户。
②如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,应同期持有并使用深
圳 A 股账户与上海 A 股账户,且该两个账户的证件号码及称号属于并吞投资东谈主整个,并翔实
投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券往来所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往来证
券公司应为并吞申购赎回代理券商,不然无法办理本基金的申购和赎回。
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本基金按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的干系章程进行申购、赎
回,具体业务的办理时辰请参见干系公告。本基金通过深圳证券往来所办理申购赎回的,投
资者的申购、赎回苦求在 T 日阐发,申购所得 ETF 份额 T 日竞价卖出,T+1 日可赎回;赎回
所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记机构办理申购赎回的,投资者的申购、赎回苦求
在 T+1 日阐发,申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申
购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回(通过深圳证券往来所办理),则应开立深圳证
券往来所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的什物申购赎回(通过
中国证券登记结算有限服务公司办理),则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户,
且该两个账户的证件号码及称号属于并吞投资者整个,同期用以申购、赎回的深圳证券往来
所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往来证券公司应为并吞申购赎回代理券商。
基金合同见效后,连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火二百东谈主或者基金资产
净值低于五千万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并远离,且无需
召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有濒临自动算帐的风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同
及基金居品贵寓概要,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投
资教化、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相稳健。
基金管理东谈主承诺以遵从法守、古道信用、严慎资料的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时,所得会高于或低于投资东谈主先前所
支付的金额。本基金的过往事迹相当净值高下并不预示其畴昔事迹阐发。基金管理东谈主所管理
的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐发的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的
“买者自诩”原则,在作念出投资决策后,基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险,由
投资东谈主自行背负。
投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务,申购、赎回代理券商名
单详见本基金《招募说明书》以及干系公告。
本招募说明书(更新)所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日,相关财务数据和净值阐发截
止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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第一部分 序论
《博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”)依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基
金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》
(以下简称“《信息显露办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》
(以下简称“《流动性风险管理章程》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——
指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)以及《博时中证医药 50 往来型绽开式
指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书讲述了博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金的投资目的、策
略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项,投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读
本招募说明书。
基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗漏,并对其真
实性、准确性、齐备性承担法律服务。
博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)
是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提
供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资
东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份
额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同相当他相关
章程享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务,应翔实查阅基
金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
基金合同的任何有用改进和补充
绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充
基金招募说明书》相当更新
品贵寓概要》相当更新
额发售公告》
额上市往来公告书》
解释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、通知等
次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委
员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部
法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进
开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进
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并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募
证券投资基金信息显露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进
开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进
日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的
改进
集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改进
往往作念出的改进
律主体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织
及干系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投
资者
资试点办法》及干系法律法例章程,运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法
东谈主
及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合
称
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理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构
金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司
业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约,办理基金销售业务的机构,包括发售代
理机构和申购、赎回代理券商(即代办证券公司)
算有限服务公司
投资基金登记结算业求实施笃定》相当往往改进以及干系业务功令所界说的基金份额的登记、
存管、结算及干系业务
证券往来所基金账户
管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束,并取得中国证监会书面阐发的日历
结束,算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
过 3 个月
参与港股通往来且该往来日为非港股通往来日,则本基金有权不绽开申购、赎回,并按章程
进行公告)
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基金份额的行动
赎回清单章程的申购对价苦求购买基金份额的行动
件要求将本基金份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行动
文献
组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
生的变更
按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合,达到复制指数的目
的
于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
及干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度,则本基
金需向投资东谈主退还差额,若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度,则
投资东谈主需向本基金补缴差额
赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资东谈主申购、赎回时应支付或应取得的现款差
额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数操办
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回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
所往来时辰内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据操办并发布的基金
份额参考净值,简称 IOPV
结苦求申购、赎回的投资东谈主的相应资金,由基金管理东谈主操办并公布的现款差额的预估值
利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的通俗
登记的行动
差额之日
净值之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、
经拆分或合并诊疗后的基金份额折算日为运行日从头操办)
数收盘价之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算
日、经拆分或合并诊疗后的基金份额折算日为运行日从头操办)
相当他资产的价值总和
金份额净值的过程
息显露办法》章程的互联网网站(包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金
电子显露网站)等媒介
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易型绽开式基金”
ETF),详细追踪标的指数阐发,追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化,取得与指数收益相似
的答谢,接管绽开式运作面目的基金
分别和香港联合往来整个限公司(以下简称香港联合往来所)建立技能链接,使内地和香港
投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方往来所上市的股票。内地与香
港股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市集往来互联互通机制(以下简称沪港通)和深
港股票市集往来互联互通机制(以下简称深港通)
易所或经中国证监会招供的机构设立的证券往来服务公司,向香港联合往来整个限公司进行
申报,买卖沪港通、深港通章程范围内的香港联合往来所上市的股票
价钱给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款(含
公约约定有条款提前支取的银行入款)、停牌股票、畅通受限的新股及非公迷惑行股票、资
产支柱证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往来的债券等
国证券金融股份有限公司(以下简称证券金融公司)出借证券,证券金融公司到期归赵所借
证券及相应权益补偿并支付用度的业务
金登记结算业务指南》章程的欠亨过代办证券公司经纪往来单元,而通过基金管理东谈主直销申
报跨市集股票 ETF 场外组合证券申购赎回苦求的保障居品、寰球社保基金、证券投资基金、
证券聚搭伙产管理诡计等出奇机构及居品投资者
别行政区和台湾地区
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第三部分 基金管理东谈主
一、基金管理东谈主概况
称号: 博时基金管理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东谈主:江曙光
成随即间: 1998 年 7 月 13 日
注册成本: 2.5 亿元东谈主民币
存续期间: 接续操办
酌量东谈主: 王济帆
酌量电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。当今公司推动为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产操办有限公
司,持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司已经建立健全投资管理轨制、风险附近轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事
管理轨制、信息显露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。
二、主要成员情况
江曙光先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会,历任办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副查看员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副
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总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自
金管理有限公司董事长。
李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士,
高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限服务公司履行委员会委员,
德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管,招商银行总行办公室主任、战术客户部总经
理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、
钞票业务和财务管帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024
年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理管帐师,
香港证券及投资学会高级从业阅历,高级经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长,
招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司(现改名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招
商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。
郭智君先生,高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、东谈主事培育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特劳动处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理(主办服务)、总司理、党委
布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产操办六部总司理级干部、
总司理。
方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东谈主金融
业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级司理,负责交行对外战术投资及对下属
子公司股权管理服务。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今,历
任高级投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股
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博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书
权投资基金公司履行董事(法东谈主代表)、上海永泰房地产迷惑公司总司理等职,负责公司整
体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学讲授/博士生导师,北京
大学深圳研究生院党委副布告,鹏城实验室兼职讲授,中国操办机学会语音对话与听觉专委
会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东谈主工智能学会常务副
理事长兼秘书长;荣获深圳市地方级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国
电子工业部科技进步三等奖,深圳市科学技能奖技能迷惑一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可接续技能基金会管帐及
金融学讲授。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究讲授。香港理工大学终生讲授。
张博辉先生,2008 年 8 月参加服务,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究
生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务,历任金融系讲师、
副讲授、国际金融中心副主任、讲授。2017 年于今在香港汉文大学(深圳)服务,历任深
圳高等金融研究院副院长、管束学院履行副院长,现任管束学院履行院长、校长讲座讲授、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商
局集团财务部总监,曾履新国度财政部。
蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司,分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/履行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产操办三部、资产操办六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7
月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产操办六部高级司理。
李兴春先生,硕士,高级经济师,好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建造迷惑有限公司、天津港(集团)有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、步地投资司理、概述业务司理等岗亭(期
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间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港
(集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。
车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学操办机系学习,取得学士学位。
金融电子有限公司任技能部负责东谈主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件迷惑中
心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技能总监,2014 年至 2015 年任中财国
信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息技能部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技能部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
司理兼信息技能部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经
理助理级)兼东谈主工智能实验室主任。
严斌先生,硕士。1997 年 7 月最先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司
监事。
何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建造工程有限公司
服务,任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清
算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金算帐组主管。
江曙光先生,简历同上。
张东先生,简历同上。
吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山迷惑集团股份有限公司、上海诚南房地产迷惑有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司,
现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。
王德英先生,硕士,副总司理。1995 年最先后在北京清华操办机公司任迷惑部司理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息技能部总司理。现任公司副总司理、首席信息官,
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主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务,兼任博时钞票基金销售有限公司董
事长和博时成本管理有限公司董事长。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律照拂人、监察法律部总司理。现任公司督察长,兼任
博时钞票基金销售有限公司董事。
赵云阳先生,硕士。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心折务。2010 年加入博时基金
管理有限公司。历任量化分析师、量化分析师兼基金司理助理、博时特准价值搀杂型证券投
资基金(2013 年 9 月 13 日-2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号大数据保本搀杂型证券投资基
金(2015 年 4 月 29 日-2016 年 5 月 30 日)、
博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金(2015
年 5 月 4 日-2016 年 5 月 30 日)、博时裕富沪深 300 指数证券投资基金(2015 年 5 月 5 日-2016
年 5 月 30 日)、上证企债 30 往来型绽开式指数证券投资基金(2013 年 7 月 11 日-2018 年 1
月 26 日)、深证基本面 200 往来型绽开式指数证券投资基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12
月 10 日)、博时深证基本面 200 往来型绽开式指数证券投资基金集结基金(2012 年 11 月 13
日-2018 年 12 月 10 日)、博时创业板往来型绽开式指数证券投资基金集结基金(2018 年 12
月 10 日-2019 年 10 月 11 日)、博时创业板往来型绽开式指数证券投资基金(2018 年 12 月
年 8 月 5 日)、博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金(2015 年 5 月 19 日-2020 年 8
月 6 日)的基金司理、指数与量化投资部投资副总监。现任指数与量化投资部投资总监兼博
时上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时黄金往来型开
放式证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时上证 50 往来型绽开式指数证券投资基
金集结基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时黄金往来型绽开式证券投资基金集结基金(2016
年 5 月 27 日—于今)、博时中证央企结构诊疗往来型绽开式指数证券投资基金(2018 年 10
月 19 日—于今)、博时中证央企结构诊疗往来型绽开式指数证券投资基金集结基金(2018 年
月 13 日—于今)、博时中证银行指数证券投资基金(LOF)(2020 年 8 月 6 日—于今)、博时
中证全指证券公司指数证券投资基金(2020 年 8 月 7 日—于今)、博时中证医药 50 往来型开
放式指数证券投资基金(2021 年 7 月 22 日—于今)的基金司理。
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公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
三、基金管理东谈主的职责
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;
金合同》等法律文献的章程,按相关章程操办并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回对价,编制申购赎回清单;
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同》相当他相关章程另有章程外,在基金信息公开显露前应予守秘,不向他东谈主泄露,法律、
法例另有章程的以及审计需要的除外;
益;
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
以上;
够按照《基金合同》章程的时辰和面目,随时查阅到与基金相关的公开贵寓,并在支付合理
成本的条款下得到相关贵寓的复印件;
管东谈主;
承担补偿服务,其补偿服务不因其退任而罢黜;
《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
承担服务;
承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日
内退还基金认购东谈主;
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四、基金管理东谈主的承诺
部附近轨制,选择有用措施,留意违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生;
选择有用措施,留意下列行动的发生:
(1)将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不服允地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益;
(4)向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相
关的往来行动;
(7)豪爽职守,不按照章程履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。
留意违反基金合同行动的发生;
法例及行业范例,古道信用、资料尽责;
五、基金司理承诺
利益;
容、基金投资诡计等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的往来行动;
六、基金管理东谈主的里面附近轨制
(1)全面性原则
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公司风险管理必须淹没公司的整个部门和岗亭,浸透各项业务过程和业务要害。
(2)孤苦性原则
公司设立孤苦的监察法律部,监察法律部保持高度的孤苦性和泰斗性,负责对公司各部
门风险附近服务进行稽核和检验。
(3)互相制约原则
公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种互相制约的机制,建立不同岗亭之间
的制衡体系。
(4)定性和定量相团结原则
建立完备的风险管理计划体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。
公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终服务,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察法律部负责监察公司的
风险管理措施的履行。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的服务。
(2)风险管理委员会
当作董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责惩办要紧的突发的风险。
(3)督察长
孤苦利用督察职权;径直对董事会负责;按季向风险管理委员会提交孤苦的风险管理报
告和风险管理建议。
(4)监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的履行情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和附近的环境中结果业务目的。
(5)风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与进程,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析服务,确保公司各类投资风险得到精采监督与附近。
(6)业务部门
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风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负全部服务,负责
履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的迷惑、履行和爱戴,用于识别、监
控和裁减风险。
(1)建立内控结构,完善内控轨制
公司建立、健全了内控结构,高管东谈主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行动有恰
当的组织和授权,确保监察行动是孤苦的,并得到高管东谈主员的支柱,同期置备操作手册,并
依期更新。
(2)建立互相分离、互相制衡的内控机制
建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金往来集结,形成不同
部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和谨防风险。
(3)建立、健全岗亭服务制
建立、健全了岗亭服务制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自服务领
域中的风险隐患上报,以谨防和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、呈报、领导程序
建立了评估风险的委员会,使用恰当的程序,阐发和评估与公司运作相关的风险;公司
建立了从下到上的风险呈报程序,对风险隐患进行层层呈报,使各个档次的东谈主员实时掌抓风
险情景,从而以最快速率作出决策。
(5)建立有用的里面监控系统
建立了弥散、有用的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数目化的风险管理技巧
选择数目化、技能化的风险附近技巧,建立数目化的风险管理模子,用以领导指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司实时选择有用的措施,对风险进行分散、附近和避让,尽可能
地减少损失。
(7)提供弥散的培训
制定了齐备的培训诡计,为整个职工提供弥散和稳健的培训,使职工明确其职责所在,
附近风险。
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第四部分 基金托管东谈主
(一)基金托管情面况
称号:国泰君安证券股份有限公司
住所: 中国(上海)目田贸易磨练区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼
法定代表东谈主:朱健
成随即间: 1999 年 8 月 18 日
组织步地:其他股份有限公司(上市)
批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77 号
注册成本:捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东谈主民币
存续期间:接续操办
基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511 号
酌量东谈主:帅芳
酌量电话:021-38917599-5
国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999 年 8 月 18 日两公司合并
新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券股份有限公司在上交所
上市往来,证券简称为“国泰君安”,证券代码为“601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券
股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市往来,H 股股票汉文简称“國泰君安”
,英文简
称为“GTJA”
,股票代码为“02611”
。结果 2024 年 7 月 19 日,国泰君安证券股份有限公司
注册成本为 89.03730620 亿元东谈主民币,径直设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司,并在全
国设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部,是国内最早开展各类调动
业务的券商之一。2008-2023 年,公司连气儿十六年在中国证监会证券公司分类评价中被评为
A 类 AA 级,为当今证券公司取得的最高评级。
南翰仪先生,中国国籍,无境外居留权,1986 年 7 月出身,香港汉文大学硕士研究生,
上海市国资青联委员。2009 年参加服务,曾任职于中国光大银行,2024 年 5 月起任国泰君
安证券资产托管部副总司理(主办服务)
。
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国泰君安证券总部设资产托管部,现有职工全部具备基金从业阅历及本科以上学历,管
理东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业教化,从业东谈主员囊括了经济师、管帐
师、注册管帐师、讼师、国际注册里面审计师等中高级专科技能职称及专科阅历,专科布景
淹没了金融、管帐、经济、法律、操办机等各鸿沟,是一支古道资料、积极逾越、专科散播
合理,职业技能优良的资产托管从业东谈主员队伍。
国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金概述托管业务阅历,于 2014 年 5 月 20
日取得证券投资基金托管阅历,可为各类公开召募基金、非公开召募基金提供托管服务。国
泰君安证券遵从“诚信专科、质地为本”的服务宗旨,通过组建教化丰富的专科团队、搭建
安全高效的业务系统,为基金份额持有东谈主提供值得相信的托管服务。国泰君安证券取得证券
投资基金托管阅历以来,无为开展了公募基金、基金专户、券商资管诡计、私募基金等基金
托管业务,与建信、吉祥、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司相当子公司建立了托
管合营关系,截止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只,专科的服务和可靠的运营取得了
管理东谈主的一致招供。
(二)基金托管东谈主的里面附近轨制
严格顺从国度法律法例、行业规章及公司内干系管理章程,加强里面管理,保证资产托
管部业务规章的健全和各项规章的贯彻履行,通过对多样风险的梳理、评估、监控,有用地
结果对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金份额持有东谈主的正当权益。
国泰君安证券在董事会中内设风险附近委员会,是公司风险管理的最高决策机构;公司
在操办管理层面竖立风险管理委员会,对公司操办风险实行统筹管理,对风险管理要紧事项
进行审议与决策;风险管理部门包括专职履行风险管理职责的风险管理部、合规部、法律部、
稽核审计部,以及诡计财务部、信息技能部、营运中心等履行其他风险管理职责的部门。
资产托管部竖立风控合规岗和稽核监控岗,负责制定本部门风险管理规章轨制,分析报
告部门合座风险管理情景,评估检验风险管理履行情况并忽视改进建议,收拢要害要害和关
键风险,协助业务运营岗亭进行专项化解,监督风险薄弱要害的整改情况;同期部门竖立风
险评估及处置小组,由资产托管部总司理及各小组、运营中心负责东谈主组成,负责对要紧风险
事项进行评估、确定风险管理非法事项的处理见解、突发事件济急管理等事项。
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根据《基金法》、
《运作办法》、
《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例,基金托
管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管理规章轨制,确保基金托管业务运行的
范例、安全、高效,包括《国泰君安证券资产托管业务管理暂行办法》、
《国泰君安证券资产
托管部里面附近与风险管理操作规程》、
《国泰君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、
《国
泰君安证券资产托管部突发事件与危急处理规程》、《国泰君安证券资产托管部守秘规程》、
《国泰君安证券资产托管部资产守护操作规程》、
《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规
程》等,并根据市集变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务管理轨制化,技能系统
齐备孤苦,中枢功课区实行顽固管理,业务单干合理,相关信息显露由专东谈主负责。
基金托管东谈主通过基金托管业务各要害风险的事前揭示、事中附近和过后稽核的动态管理
过程来实施里面风险附近;安全守护基金财产,保持基金财产的孤苦性;实行操办时事顽固
式双门禁管理,并配备灌音和摄像监控系统;建立孤苦的托管运营系统并进行防火墙竖立;
实施严格的岗亭攻击矩阵管理,蹙迫岗亭竖立双东谈主复核机制,建立严格有用的操作制约体系;
真切进行职业谈德培育,成立内控优先的理念,培养部门全体职工的风险谨防和守秘意志;
配备成心的稽核监控岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查,以保证基金托管业务里面控
制的有用性。
(三)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序
基金托管东谈主根据《基金法》
、《运作办法》等相关法律法例的章程及《基金合同》约定,
制定投资监督尺度与监督进程,对基金合同见效之后所托付资产的投资范围、投资比例、投
资限制等进行严格监督,实时领导管理东谈主非法风险,并依期编写基金投资运作监督呈报,报
送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要害中,对基金管理东谈主
发送的投资指示、基金管理东谈主对基金资产的核算、基金资产净值的操办、对各基金用度的提
取与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、
合规性进行监督和核查。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《基金法》、
《运作办法》等相关法律法例和《基金合
同》的行动,应当实时通知基金管理东谈主给以纠正,基金管理东谈主收到通知后实时查对阐发并进
行诊疗。基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基
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金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主
发现基金管理东谈主有要紧非法行动,应立即呈报中国证监会,同期通知基金管理东谈主限期纠正。
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第五部分 干系服务机构
一、基金份额销售机构
(1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)目田贸易磨练区商城路 618 号
办公地址: 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东谈主: 朱健
酌量东谈主: 钟伟镇
电话: 021-38676666
传真: 021-38670666
客户服务电话: 95521/4008888666
网址: https://www.gtja.com
(2)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市曙光区光华路 10 号
法定代表东谈主: 王常青
酌量东谈主: 陈海静
电话: 010-65608231
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址: http://www.csc108.com/
(3)国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
十六层
办公地址: 深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表东谈主: 张纳沙
酌量东谈主: 于智勇
电话: 0755-81981259
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
(4)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号
办公地址: 深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表东谈主: 霍达
酌量东谈主: 业清扬
电话: 0755-83081954
传真: 0755-83734343
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客户服务电话: 4008888111;95565
网址: http://www.cmschina.com/
(5)广发证券股份有限公司
注册地址: 广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室
办公地址: 广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表东谈主: 林传辉
酌量东谈主: 黄岚
电话: 020-87555888
传真: 020-87555305
客户服务电话: 95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址: http://www.gf.com.cn/
(6)中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)
北座
办公地址: 北京曙光区新源南路 6 号京城大厦
法定代表东谈主: 张佑君
酌量东谈主: 杜杰
电话: 010-60833889
传真: 010-84865560
客户服务电话: 400-889-5548/95548
网址: http://www.cs.ecitic.com/
(7)中国星河证券股份有限公司
注册地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表东谈主: 王晟
酌量东谈主: 辛国政
电话: 010-80928123
客户服务电话: 4008-888-888 或 95551
网址: http:// www.chinastock.com.cn/
(8)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表东谈主: 周杰
酌量东谈主: 李笑鸣
电话: 021-23219275
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东谈主: 杨周密
酌量东谈主: 陈宇
电话: 021-33388999
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(10)兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层
法定代表东谈主: 杨华辉
酌量东谈主: 乔琳雪
电话: 021-38565547
传真: 021-38565783
客户服务电话: 4008888123/95562
网址: http://www.xyzq.com.cn/
(11)国投证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦
办公地址: 深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦
法定代表东谈主: 段文务
酌量东谈主: 刘志斌
电话: 0755-82558266
客户服务电话: 95517
网址: http://www.essence.com.cn/
(12)湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
法定代表东谈主: 林俊波
酌量东谈主: 孙越
电话: 021-38784580-8920
客户服务电话: 95351
网址: http://www.xcsc.com
(13)民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址: 北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
法定代表东谈主: 余政
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酌量东谈主: 赵明
电话: 010-85127622
传真: 010-85127917
客户服务电话: 4006198888
网址: www.mszq.com
(14)华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福
田区益田路 5999 号基金大厦
法定代表东谈主: 张伟
电话: 0755-22660831
客户服务电话: 95597
网址: http://www.htsc.com.cn/
(15)山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表东谈主: 侯巍
酌量东谈主: 郭熠
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
客户服务电话: 4006661618
网址: http://www.i618.com.cn/
(16)中信证券(山东)有限服务公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表东谈主: 肖海峰
酌量东谈主: 赵如意
电话: 0532-85725062
客户服务电话: 95548
网址: sd.citics.com
(17)东吴证券股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表东谈主: 范力
酌量东谈主: 陆晓
电话: 0512-62938521
传真: 0512-65588021
客户服务电话: 4008601555
网址: https://www.dwzq.com.cn
(18)信达证券股份有限公司
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注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表东谈主: 祝瑞敏
酌量东谈主: 王薇安
电话: 010-83252170
传真: 010-63081344
客户服务电话: 95321
网址: http://www.cindasc.com
(19)东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表东谈主: 金文忠
酌量东谈主: 朱琼玉
电话: 021-63325888
传真: 021-63326729
客户服务电话: 95503
网址: http://www.dfzq.com.cn
(20)正大证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
法定代表东谈主: 施华
酌量东谈主: 胡创
电话: 010-56437060
传真: 0731-85832214
客户服务电话: 95571
网址: http://www.foundersc.com
(21)长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表东谈主: 丁益
酌量东谈主: 沈晓
电话: 0755-83464734
传真: 0755-83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http://www.cgws.com
(22)中信证券华南股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
第 32 页 共 151 页
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法定代表东谈主: 陈可可
酌量东谈主: 郭杏燕
电话: 020-88836999
传真: 020-88836984
客户服务电话: 95548
网址: http://www.gzs.com.cn
(23)国联证券股份有限公司
注册地址: 无锡市县前东街 168 号
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
室
法定代表东谈主: 姚志勇
酌量东谈主: 祁昊
电话: 0510-82831662
传真: 0510-82830162
客户服务电话: 95570
网址: http://www.glsc.com.cn
(24)浙商证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址: 浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5
楼
法定代表东谈主: 吴承根
酌量东谈主: 沈高亮
电话: 0571-87902239
传真: 0571-87901913
客户服务电话: 95345
网址: http://www.stocke.com.cn/
(25)吉祥证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 22-25 层
办公地址: 深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 22-25 层
法定代表东谈主: 何之江
酌量东谈主: 王阳
电话: 021-38632136
传真: 0755-82400862
客户服务电话: 0755-22628888/95511-8
网址: http:www.stock.pingan.com
(26)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
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法定代表东谈主: 章宏韬
酌量东谈主: 孙懿
电话: 0551-65161821
传真: 0551-65161672
客户服务电话: 95318
网址: http://www.hazq.com/
(27)东莞证券股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表东谈主: 陈照星
酌量东谈主: 叶玉琪
电话: 0769-22119351
传真: 0769-22115712
客户服务电话: 95328
网址: http://www.dgzq.com.cn
(28)东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东谈主: 钱俊文
酌量东谈主: 王一彦
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
客户服务电话: 95531; 4008888588
网址: http://www.longone.com.cn
(29)恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意
概述楼
法定代表东谈主: 祝艳辉
酌量东谈主: 熊丽
电话: 0471-4972675
客户服务电话: 956088
网址: http://www.cnht.com.cn/
(30)华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表东谈主: 杨炯洋
酌量东谈主: 赵静静
电话: 010-58124967
传真: 028-86150040
客户服务电话: 95584
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网址: http://www.hx168.com.cn
(31)申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表东谈主: 王献军
酌量东谈主: 梁丽
电话: 0991-2307105
传真: 010-88085195
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(32)中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市市中区经七路 86 号
办公地址: 山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309
法定代表东谈主: 王洪
酌量东谈主: 张峰源
电话: 021-20315719
客户服务电话: 95538
网址: www.zts.com.cn
(33)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东谈主: 刘学民
酌量东谈主: 单晶
电话: 0755-23838750
传真: 0755-25838701
客户服务电话: 95358
网址: http://www.firstcapital.com.cn/
(34)金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市福田区深南通衢 4001 号期间金融中心 17 楼
法定代表东谈主: 陆涛
酌量东谈主: 马贤清
电话: 0755-83025022
传真: 0755-83025625
客户服务电话: 4008-888-228
网址: http:// www.jyzq.cn
(35)德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
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博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼
法定代表东谈主: 武晓春
酌量东谈主: 刘熠
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
网址: http://www.tebon.com.cn
(36)西部证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址: 西安市新城区东新街 319 号
法定代表东谈主: 徐朝日
酌量东谈主: 张吉安
电话: 029-87211668
传真: 029-87406117
客户服务电话: 95582
网址: http://www.west95582.com/
(37)华福证券有限服务公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层
法定代表东谈主: 黄金琳
酌量东谈主: 王虹
电话: 021-20655183
传真: 0591-87383610
客户服务电话: 95547
网址: http://www.hfzq.com.cn
(38)中国国际金融股份有限公司
注册地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表东谈主: 沈如军
酌量东谈主: 任敏
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: 010-65051166
网址: http://www.cicc.com.cn/
(39)中国中金钞票证券有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华
润大厦 L4601-4608
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层录取 04 层
法定代表东谈主: 高涛
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博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书
酌量东谈主: 万玉琳
电话: 0755-82026907
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008/95532
网址: http://www.china-invs.cn/
(40)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表东谈主: 冉云
酌量东谈主: 贾鹏
电话: 028-86690057、028-86690058
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109/95310
网址: http://www.gjzq.com.cn
(41)华宝证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东谈主: 刘加海
酌量东谈主: 刘闻川
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com
(42)爱建证券有限服务公司
注册地址: 中国(上海)目田贸易磨练区世纪通衢 1600 号 1 幢 32
楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼
法定代表东谈主: 祝健
酌量东谈主: 姚盛盛
电话: 021-32229888
传真: 021- 68728703
客户服务电话: 4001-962-502
网址: http://www.ajzq.com
(43)财达证券股份有限公司
注册地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
办公地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
法定代表东谈主: 翟建强
酌量东谈主: 刘亚静
第 37 页 共 151 页
博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书
电话: 0311-66006393
传真: 0311-66006249
客户服务电话: 4006128888
网址: http://www.S10000.com
(44)华创证券有限服务公司
注册地址: 贵州省贵阳市
办公地址: 贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
法定代表东谈主: 陶永泽
酌量东谈主: 郭佳来
电话: 021-60762618
传真: 021-60762700
客户服务电话: 4008666689
网址: http://www.hczq.com/
(45)开源证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表东谈主: 李刚
酌量东谈主: 张蕊
电话: 029-88365809
传真: 86-29-88365835
客户服务电话: 95325 /400-860-8866
网址: http://www.kysec.cn/
(46)华金证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区天目西路 128 号 1902 室
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层(陆家嘴世纪金融
广场 2 号楼)
法定代表东谈主: 燕文波
酌量东谈主: 秦臻
电话: 021-20655588
传真: 021-50390850
客户服务电话: 956011
网址: https://www.huajinsc.cn
(47)联储证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑栈房 B 座 26 楼
办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑栈房 B 座 26 楼
法定代表东谈主: 吕春卫
酌量东谈主: 张婉婷
电话: 010-86499765
传真: 0755-82075835
客户服务电话: 4006206868/010-56177851
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包括具有经纪业务阅历及深圳证券往来所会员阅历的整个证券公司。
时公告。
二、登记机构
称号:中国证券登记结算有限服务公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主:于文强
电 话:0755-25946013
传 真:0755-25987122
酌量东谈主:严峰
三、出具法律见解书的讼师事务所
称号:上海源泰讼师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼
负责东谈主:廖海
电话:021- 51150298
传真:021- 51150398
酌量东谈主:刘佳
承办讼师:刘佳、刘翠
四、审计基金财产的管帐师事务所
称号:普华永谈中天管帐师事务所(出奇普通合伙)
住所:中国(上海)目田贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼
履行事务合伙东谈主:李丹
酌量电话:(021)23238888
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传真:(021)23238800
酌量东谈主:陈轶杰
承办注册管帐师:叶尔甸 陈轶杰
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第六部分 基金的召募与基金合同的见效
一.基金的召募
基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相当他相关章程
召募本基金,并经中国证监会 2020 年 11 月 27 日证监许可[2020]3226 号文准予召募注册。
本基金召募期自 2021 年 5 月 26 日至 2021 年 7 月 16 日历间,基金份额共召募
本基金的运作面目为往来型绽开式,存续期间为不依期。
二、基金合同的见效
本基金的基金合同已于 2021 年 7 月 22 日肃肃见效。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟
《基金合同》见效后,连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东谈主应当在依期呈报中给以显露;连气儿 50 个服务日
出现前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并远离,且无需召开基金
份额持有东谈主大会,同期基金管理东谈主应履行干系的监管呈报和信息显露程序。
法律法例或中国证监会另有章程时,从其章程。
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第七部分 基金的份额折算与变更登记
基金合同见效后,本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时辰
基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日,并依照《信息显露办法》的相关章程进行公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理,并由登记机构进行基金份额的变更登
记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的干系公告。
基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生
诊疗,但诊疗后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响(因余数处理而产生的损益不视为本色性影
响)。基金份额折算后,基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。
要是基金份额折算过程中发生不可抗力等出奇情形,基金管理东谈主可延长办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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第八部分 基金份额的上市往来
一、基金上市
本基金于 2021 年 7 月 30 日起在深圳证券往来所上市往来,往来代码:159838。
二、基金份额的上市往来
基金份额在深圳证券往来所的上市往来应遵循《深圳证券往来所往来功令》、《深圳证
券往来所证券投资基金上市功令》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施细
则》等相关章程。
三、停复牌、暂停上市、归附上市或远离上市的情形和处理面目
本基金份额在深圳证券往来所上市后,如遇停复牌、暂停上市、归附上市或远离上市的
情形,按照《深圳证券往来所证券投资基金上市功令》的干系章程履行。若本基金发生深圳
证券往来所干系章程所章程的因不再具备上市条款而应当远离上市的情形时,本基金可由交
易型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金,而无需召开基金份额持有大
会审议,具体处理方法见基金合同“第八部分 基金转型安排”。
四、基金份额参考净值的操办与公告
基金管理东谈主在每一个往来日开市前向深圳证券往来所提供当日的申购赎回清单,本基金
基金份额参考净值(IOPV)由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构操办,并交由深圳证券交
易所对外公布,仅供投资东谈主往来、申购、赎回基金份额时参考。
(1)基金份额参考净值的操办公式:
基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回
清单中不错用现款替代的整个成份证券的数目与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中
不容用现款替代的整个成份证券的数目与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中的预估
现款差额)/最小申购、赎回单元所对应的基金份额
(2)基金份额参考净值的操办以四舍五入的方法保留极少点后 3 位,若基金管理东谈主或
者基金管理东谈主托付的其他机构诊疗相关基金份额参考净值保留位数,本基金将进行相应诊疗。
(3)基金管理东谈主不错诊疗基金份额参考净值的操办公式,并给以公告。如深圳证券交
易所对基金份额参考净值的操办方法另有章程的,从其章程。
五、其他
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若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市往来的新功能,本
基金管理东谈主不错在履行稳健的程序后增多相应功能。
干系法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券往来所对基金上市往来的功令等干系
章程内容进行诊疗的,本基金按照新章程履行,若由此需要对基金合同进行改进的,不消召
开基金份额持有东谈主大会。
在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下,本基金不错苦求
在包括境应酬易所在内的其他证券往来所上市往来,而无需召开基金份额持有东谈主大会。
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第九部分 基金转型安排
一、若本基金发生深圳证券往来所干系章程所章程的因不再具备上市条款而应当远离
上市的情形时,经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致,本基金将转型为非上市的绽开式指
数基金,基金称号变更为“博时中证医药 50 指数证券投资基金”,基金管理东谈主不错变更登
记机构,并根据基金合同的干系约定及转型为非上市绽开式指数基金的实验情况相应诊疗
申购赎回功令等内容,无需召开基金份额持有东谈主大会。
基金转型并远离上市后,对于场内份额的处理、申购赎回等功令由基金管理东谈主提前制定
并公告。若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金,则本基金将本着爱戴
投资者正当权益的原则,经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健的程序后与该指数基金合并或
者录取其他合适的指数当作标的指数。
二、转型后“基金的投资”部分将相应改进以下内容,其他部分由基金管理东谈主根据转
型后的实验情况相应诊疗:
(一)投资目的
详细追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。
(二)基金的投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地结果基金的投资目的,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股(包
括中小板、创业板相当他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票)、
债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支柱机构债券、企业债、公司债、可调度债券
(含分离往来可转债的纯债部分)、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、
中期单子等)、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集用具(包括银行入款、同行存单
等)、债券回购、资产支柱证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但
须稳健中国证监会的干系章程)。
本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。畴昔在法律法例允许的
前提下,本基金可根据干系法律法例章程参与融券业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一
致并履行稳健程序后,不错将其纳入投资范围。
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本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%;投资港股通标的股票的比例不突出本基金股票资产的 10%;每个往来日日终在
扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后,保持不低于基金资产净值
收申购款等;股指期货、股票期权、国债期货相当他金融用具的投资比例依照法律法例或监
管机构的章程履行。
若法律法例的干系章程发生变更或监管机构允许,本基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一
致并履行稳健程序后,可对上述资产配置比例进行诊疗。
(三)投资策略
本基金主要接管完全复制法进行投资,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指
数化投资组合,并根据标的指数成份股相当权重的变化进行相应诊疗。但因出奇情况(比如
流动性不及等)导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时,基金管理东谈主可使用其他合理方
法进行稳健的替代。出奇情况包括但不限于以下情形:(1)法律法例的限制;(2)标的指
数成份股流动性严重不及;(3)标的指数的成份股永恒停牌;(4)其它合理原因导致本基
金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。
在正常情况下,本基金力求附近投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均
追踪偏离度的十足值小于 0.35%,预期年化追踪纰缪不突出 4%。如因标的指数编制功令诊疗
等其他原因,导致基金日均追踪偏离度和追踪纰缪变大,基金管理东谈主应选择合理措施,幸免
日均追踪偏离度和追踪纰缪的进一步扩大。
当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田畅通量诊疗而发生变化、
成份股派发现款股息、配股及增发、股票永恒停牌、市集流动性不及等情况发生时,基金管
理东谈主将对投资组合进行优化,尽量裁减追踪纰缪。
为了结果更好地追踪标的指数的目的,经履行稳健程序后,基金管理东谈主可概述辩论标的
指数成份股的数目、流动性、投资限制、往来用度及成本,以及税务相当他监管限制,决定
是否接管抽样复制的策略。对于复制方法的变更,本基金管理东谈主需在方法变更前按章程在规
定媒介公告,并阐扬变更复制方法的原因。
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本基金债券投资组合将留神辩论基金的流动性管理及策略性投资的需要,录取到期日在
一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性,有用利用基金资产,
提高基金资产的投资收益。
本基金投资资产支柱证券将概述运用战术资产配置和战术资产配置进行资产支柱证券
投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊疗投资策略,严格顺从
法律法例和基金合同,在力求本金安全和基金资产流动性基础上取得永恒褂讪收益。
在出奇情况下,本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A
股、H 股的指数成份公司,要是该公司 A 股永恒停牌,组合无法买入该股票时,不错买入该
公司 H 股进行替代。
在分析宏不雅经济运行特征并对各类市集大势作念出判断的前提下,本基金留神对可调度债
券所对应的基础股票进行分析和研究,从行业采纳和个券采纳两方面进行全地方的评估,对
盈利才智或成长性较好的行业和上市公司的可调度债券进行要点热心,并团结基金管理东谈主可
转债评级系统对可调度债券投资价值进行有用的评估,采纳投资价值较高的个券进行投资。
(1)股指期货、国债期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力求利用股指期货的
杠杆作用,裁减股票仓位时时诊疗的往来成本和追踪纰缪,达到有用追踪标的指数的目的。
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着严慎原
则,参与国债期货的投资,改善组合的风险收益特性。
(2)股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本基金将结
合投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系适度和要求,确定参与股票期权
往来的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权,基金管理东谈主将根据审慎原则,建立股票期权往来决策部门或小组,
授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项,以谨防股票期权投资的风险。
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本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上,审慎参与融资和转融通证券出借业务。
本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。
本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动本性况
等因素,合理确定出借证券的范围和品类。若干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生
变化,本基金将从其最新章程,以稳健上述法律法例和监管要求的变化。畴昔在法律法例允
许的前提下,本基金将依据法律法例的干系章程参与融券业务。
本基金将在轨制许可范围内和充分辩论风险收益特征的基础上,审慎参与投资非公迷惑
行股票、公迷惑行股票网下配售部分、战术配售股票等在刊行时明确一依期限锁依期的可交
易证券。
本基金将根据本基金的投资目的和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的真切研究
判断,进行存托凭证的投资。
畴昔,跟着投资用具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目的的前提下,相应诊疗和
更新干系投资策略,并在招募说明更新中公告。
(四)基金的投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%;投资港股通标的股票的比例不突出本基金股票资产的 10%;
(2)每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金
后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,其中现款不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金参与股指期货和国债期货往来,需顺从下列投资比例限制:
的 10%;在职何往来日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得突出基金资产净值的 15%;
不得突出基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)、资产支柱证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
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总市值的 20%;在职何往来日日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券
总市值的 30%;
一往来日基金资产净值的 20%;在职何往来日内往来(不包括平仓)的国债期货合约的成交
金额不得突出上一往来日基金资产净值的 30%;
稳健基金合同对于股票投资比例相关约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,共计(轧差操办)应当稳健基金合同对于
债券投资比例的相关约定;
(4)本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支柱证券的比例,不得突出基金资产净
值的 10%;
(5)本基金持有的全部资产支柱证券,其市值不得突出基金资产净值的 20%;
(6)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例,不得突出该资产支柱
证券鸿沟的 10%;
(7)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支柱证券,不得
突出其各类资产支柱证券共计鸿沟的 10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资
产支柱证券期间,要是其信用品级下落、不再稳健投资尺度,应在评级报揭发布之日起 3
个月内给以全部卖出;
(9)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不突出本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(10)本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值
的 40%,参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(11)本基金参与融资的,在职何往来日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得突出基金资产净值的 95%;
(12)本基金参与转融通证券出借业务,需顺从下列投资限制:
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券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围;
因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投
资不稳健上述章程的,基金管理东谈主不得新增出借业务;
(13)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或往来所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%,其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数操办;基金投资股票期权应稳健基金合同约定的比例限制(如股票仓位、个股占比等)、
投资目的和风险收益特征;
(14)本基金投资畅通受限证券,基金管理东谈主应制订严格的投资决策进程和风险附近制
度,谨防流动性风险、法律风险和操气魄险等多样风险;
(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%;因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳健
该比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(17)本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%;
(18)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、(8)、(12)、(15)、(16)情形之外,因证券/期货市集波动、证
券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管
理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个交
易日内进行诊疗,但中国证监会章程的出奇情形除外。
基金管理东谈主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的有
关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。
基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金转型之日起出手。
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法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在与基金托管
东谈主协商一致并履行稳健程序后,则本基金投资不再受干系限制或按照诊疗后的章程履行。
(五)事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为:中证医药 50 指数收益率×95%+银行活期入款利率(税后)×
中证医药 50 指数由中证指数有限公司编制,由沪深两市医药卫生行业中鸿沟大、操办
质地好的 50 只龙头公司股票组成,以反应沪深两市医药行业内龙头公司股票的合座阐发,
为指数化居品提供新的标的。
畴昔若出现标的指数不稳健要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不稳健要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外)、指数编制机构退出
等情形,基金 管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并忽视惩办
决议,如更换基金标的指数、调度运作面目、与其他基金合并或者远离基金合同等,并在 6
个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依期间,基金管理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金
投资运作。
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第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时事
本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时事或按申
购、赎回代理券商提供的其他面目办理本基金的申购和赎回。
基金管理东谈主在出手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单,并可依据实验情
况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购、赎回
代理券商名单时,均应在公告之前报请深圳证券往来所招供。
在法律法例、基金合同及畴昔条款允许的情况下,基金管理东谈主直销机构不错灵通申购赎
回业务,具体业务的办理时辰及办理面目基金管理东谈主将另行公告。
二、申购与赎回的绽开日实时辰
本基金已于 2021 年 7 月 30 日绽开日常申购和赎回。
三、申购与赎回的原则
法权益不受毁伤并得到平允对待。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新原
则出手实施前依照《信息显露办法》的相关章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
本基金按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的干系章程进行申购、赎
回,具体业务的办理时辰请参见干系公告。本基金支柱通过深圳证券往来所及/或通过登记
机构的两种模式进行申购、赎回,两种模式分别适用不同的程序。本基金办理干系业务的时
间及章程请参见干系公告。
(一)通过深圳证券往来所申购赎回
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投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主章程的程序,在绽开日的具体业务办
理时辰内忽视申购或赎回的苦求。
投资东谈主托福申购对价,申购成立;登记机构阐发苦求时,申购见效。投资东谈主在提交赎回
苦求时有弥散的赎回对价,则赎回成立,登记机构阐发赎回时,赎复活效。投资东谈主在提交申
购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价,投资东谈主在提交赎回苦求时须持有弥散的基
金份额余额和现款,不然所提交的申购、赎回苦求不成立。
基金投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供稳健要求的申购对
价,则申购苦求不成立。如投资东谈主办有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款,或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价,或投资东谈主提交的赎回苦求
突出基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回
份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回苦求不成立或失败。
申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成,而仅代表申购、
赎回代理券商照实招揽到该苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、
赎回苦求的阐发情况,投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权。
在当今功令下,基金投资东谈主申购的基金份额当日可竞价卖出,次一往来日可赎回;投资
东谈主赎回取得的股票当日可竞价卖出,次一往来日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东谈主申购的
基金份额和赎回取得的股票均需完成交收后方可通过巨额往来卖出。
本基金获批后,若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型
绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目,本基金
管理东谈主将根据新的业务功令新增或诊疗申购和赎回苦求的阐发面目,届时将发布公告给以披
露并对本基金的招募说明书给以更新,不消召开持有东谈主大会审议。
本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退
补款相当他对价的算帐交收适用中国证券登记结算有限服务公司及干系证券往来所最新的
干系功令。
对于本基金的申购业务接管净额结算的面目,即深圳证券往来所上市的成份股的现款替
代及对应的上海证券往来所上市的成份股的现款替代接管净额结算;对于本基金的赎回业务
接管净额结算的面目,即深圳证券往来所上市的成份股的现款替代及上海证券往来所上市的
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成份股的现款替代接管净额结算;本基金上述申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补
款接管代收代付。
投资者 T 日申购告成后,登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券往来所上市的成
份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐;在 T+2 日内办理现款替代的交收以及
现款差额的算帐交收;并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。
投资者 T 日赎回告成后,登记机构在 T 日收市后办理深圳证券往来所上市的成份股交收
与基金份额的刊出以及现款替代的算帐;在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清
算交收;并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。
要是登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在算帐交收时发现不可正常践约的
情形,则依据干系业务功令的相关章程和其他干系约定进行处理。如干系业务功令发生变化,
则按最新章程办理。
投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差
额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的,
基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致的其他基金份额持有
东谈主或基金资产的损失。
本基金获批后,若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型
绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目,本基金
管理东谈主有权诊疗本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回面目,或新增本基金的算帐交收
与登记模式并引入新的申购、赎回面目,详见“十、基金算帐交收与登记模式的诊疗或新增”
。
(二)通过登记机构申购赎回
投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主章程的程序,在绽开日的具体业务办
理时辰内忽视申购或赎回的苦求。
投资东谈主托福申购对价,申购成立;登记机构阐发苦求时,申购见效。投资东谈主在提交赎回
苦求时有弥散的赎回对价,则赎回成立,登记机构阐发赎回时,赎复活效。投资东谈主在提交申
购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价,投资东谈主在提交赎回苦求时须持有弥散的基
金份额余额和现款,不然所提交的申购、赎回苦求不成立。
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基金投资东谈主申购、赎回苦求在 T+1 日内进行阐发。如投资东谈主未能提供稳健要求的申购对
价,则申购苦求不成立。如投资东谈主办有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款,或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回苦求超
过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份
额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回苦求不成立。
申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成,而仅代表申购、
赎回代理券商照实招揽到该苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、
赎回苦求的阐发情况,投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权。
本基金获批后,若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型
绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目,本基金
管理东谈主将根据新的业务功令新增或诊疗申购和赎回苦求的阐发面目,届时将发布公告给以披
露并对本基金的招募说明书给以更新,不消召开持有东谈主大会审议。
本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责
任公司及干系证券往来所最新的干系功令。本基金获批后,若深圳证券往来所和中国证券登
记结算有限服务公司针对跨市集往来型绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记
模式并引入新的申购、赎回面目,本基金管理东谈主有权诊疗本基金的算帐交收与登记模式及申
购、赎回面目,或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目,详见“十、
基金算帐交收与登记模式的诊疗或新增”。
T+1 日,登记机构根据基金管理东谈主对申购、赎回苦求的阐发信息,为投资者办理组合证
券、基金份额的算帐交收,并将结果发送给干系证券往来所、申购赎回代理券商、基金管理
东谈主和基金托管东谈主。平时情况下,投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在
T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行算帐交
收,登记机构不错依据干系功令对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的苦求,
登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻,申购赎回代理券商将对冻结的资金给以
解冻。
要是登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不可正常践约的情形,则依据业务功令
的相关章程进行处理。
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投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差
额、现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代退补款未能按时足额交收的,
基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有
东谈主或基金资产的损失。
若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国
家相关机关冻结或强制履行导致不及额的,基金管理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记机
构照章进行相应处置;如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的,基金管理
东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。
五、申购与赎回的数额限制
本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份,基金管理东谈主可根据市集情况,在法律法例允
许的情况下,合理诊疗申购与赎回的数额限制,基金管理东谈主必须在诊疗见效前依照《信息披
露办法》的相关章程例定媒介公告。基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者
需求等因素对基金的最小申购、赎回单元进行诊疗,并在诊疗实施前依照《信息显露办法》
的相关章程在章程媒介公告。
往来账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。
应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险
附近的需要,可选择上述措施对基金鸿沟给以附近。具体见基金管理东谈主干系公告。
等限制。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息显露办法》的相关章程在章程媒介上公告
(对于当日申购、赎回份额上限、往来账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金
份额上限,可由基金管理东谈主于前一往来日设定并在当日基金申购赎回清单上公布,而不必在
章程媒介上公告也不消报中国证监会备案)。
六、申购与赎回的对价和用度
申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对
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价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时,基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、现款替
代、现款差额和/或其他对价。
开市前公告。申购赎回清单的内容与步地详见下文“七、申购赎回清单内容与步地”
佣金,其中包含证券往来所、登记机构等收取的干系用度。
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后操办,并按照基金合同
约定公告。遇出奇情况,经履行稳健程序,不错稳健延长操办或公告。
算和公告时辰进行诊疗并提前公告。
七、申购赎回清单的内容与步地
(一)通过深圳证券往来所申购赎回
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数
据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值相当他干系内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购
赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中,投资东谈主按基金合同和招募说明书章程的原则,用于替
代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
现款替代分为 3 种类型:不容现款替代(象征为“不容”)、不错现款替代(象征为“允
许”)和必须现款替代(象征为“必须”)。
对于深市成份证券,现款替代的象征不错设为:“不容”、“允许”和“必须”。
对于沪市成份证券,不错设为:“允许”和“必须”。
不容现款替代适用于深圳证券往来所上市的成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该
成份证券不允许使用现款当作替代。
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对于象征为不错现款替代的深圳证券往来所上市的成份股,申购基金份额时,允许使用
现款当作全部或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款
当作替代。
对于象征为不错现款替代的上海证券往来所上市的成份股,申购赎回基金份额时,均使
用现款当作替代。
必须现款替代适用于整个成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用
现款当作替代。
(1)对于深圳证券往来所成份证券不错现款替代的情形
东谈主以为不错适用的其他情形。
替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1+现款替代溢价比例)
其中,“该证券参考价钱”真的定原则包括但不限于:
该证券正常往来时,接管最新成交价。
该证券正常往来中出现涨停/跌停时,接管涨停/跌停价钱。
该证券停牌且当日有成交时,接管最新成交价。
该证券停牌且当日无成交时,接管前收盘价(辩论当日的除权除息等因素)。
要是深圳证券往来所对上述证券参考价钱确定原则发生变化,以深圳证券往来所诊疗后
的章程为准。
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东谈主需在该部分证券恢
复往来后买入,而实验买入价钱加上干系往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为
便于操作,基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。
要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实验成本,则基金管理东谈主将退还多收取的差
额;要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实验成本,则基金管理东谈主将向投资东谈主收
取欠缺的差额。
T 日,基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此在 T+1 日收取替代
金额。
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在 T 日后被替代的部分证券有正常往来的 2 个往来日(即 T+2 日)内,基金管理东谈主将
以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
T+2 日日终,若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
实验买入成本(包括买入价钱和往来用度)的差额,确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交
的款项;若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证
券的实验买入成本加上按照 T+2 日收盘价操办的未购入部分被替代证券价值的差额,确定
基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。
出奇情况:若自 T 日起,深圳证券往来所正常往来日已达 20 日而该部分证券的正常交
易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实验购入成本加上按照最近一次
收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交
的款项。
T+2 日后的第 1 个市集往来日(在出奇情况下则为 T 日起的第 21 个市集往来日),基
金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主,
干系款项的算帐交收,将于尔后 3 个服务日内完成。
用不错现款替代的比例共计不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计
算公式为:
其中,“该证券参考价钱”真的定原则与不错现款替代情况下“替代金额”操办公式中
的“该证券参考价钱”相易。“基金份额参考净值”当今为本基金前一往来日除权除息后的
收盘价。
要是深圳证券往来所对上述操办面目另有章程的,以深圳证券往来所最新章程为准。
(2)对于上海证券往来所成份证券不错现款替代的情形
申购的替代金额=替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×(1+申购现款替代溢
价比例)。
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赎回的替代金额=替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×(1-赎回现款替代折
价比例)。
申购时收取申购现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东谈主将买入
该证券,实验买入价钱加上干系往来用度后与该证券诊疗后 T 日开盘参考价可能有所互异。
为便于操作,基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例,并据此收取替
代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本(包括买入价钱与往来费
用),则基金管理东谈主将退还多收取的差额;要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的
实验成本(包括买入价钱与往来用度),则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。
赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东谈主将卖出
该证券,实验卖出价钱扣除干系往来用度后与该证券诊疗后 T 日开盘参考价可能有所互异。
为便于操作,基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例,并据此支付替
代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实验收入(包括买入价钱与往来费
用),则基金管理东谈主将退还少支付的差额;要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的
实验收入(包括买入价钱与往来用度),则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。
基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往来阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则纪律
买入申购被替代的部分证券,在收到赎回往来阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来,基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券
有正常往来的 2 个往来日(简称为 T+2 日)内完成上述往来。
时辰优先的原则为:申购赎回目的相易的,先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺
序按照深圳证券往来所阐发申购赎回的时辰确定。
实时申报的原则为:基金管理东谈主在上海证券往来所连气儿竞价期间,根据收到的深圳证券
往来所申购赎回阐发记录,在技能系统允许的情况下实时进取海证券往来所申报被替代证券
的往来指示。
T 日基金管理东谈主按照“时辰优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资者或投
资者应补交的款项,即按照申购时辰法则,以替代金额与被替代证券的纪律实验购入成本(包
括买入价钱与往来用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项;
按照“时辰优先”的原则纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项,
即按照赎回时辰法则,以替代金额与被替代证券的纪律实验卖出收入(卖出价钱扣除往来费
用)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
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对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券,T 日后基金
管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出,按照前述原则确定基金应退还投资者或投资
者应补交的款项。
T+2 日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实验购入成本
(包括买入价钱与往来用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本
(包括买入价钱与往来用度)加上按照 T+2 日收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的
差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已卖出全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实验卖出收入
(卖出价钱扣除往来用度)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项;
若未能卖出全部被替代的证券,以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入(卖出
价钱扣除往来用度)加上按照 T+2 日收盘价操办的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确
定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况:若自 T 日起,上海证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券正常往来日
低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本(包括买入价钱与往来费
用)加上按照最近一次收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还
申购投资者或申购投资者应补交的款项,以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收
入(卖出价钱扣除往来用度)加上按照最近一次收盘价操办的未卖出的部分被替代证券价值
的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(若在特例情况下,则为 T 日起第 20 个往来日)期
间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应诊疗。
T+2 日后第 1 个服务日(若在特例情况下,则为 T 日起第 21 个往来日),基金管理东谈主
将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登记结算有限服务公司发送给干系申购赎
回代理券商和基金托管东谈主,干系款项的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。
(3)必须现款替代
因法律法例限制投资的成份证券,或出于保护基金持有东谈主利益等原因基金管理东谈主以为有必要
实行必须现款替代的成份证券。
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一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的操办方法为申购赎回清单中该证券
的数目乘以其 T 日预估开盘价。
预估现款差额指为便于操办基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结苦求申购、
赎回的投资东谈主的相应资金,由基金管理东谈主操办并公布的现款差额的预估值。
T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告,其操办公式为:
T 日预估现款差额=T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必
须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的整个成份证券的数目与该
证券诊疗后 T 日开盘参考价乘积之和+申购赎回清单中不容现款替代的整个成份证券的数
量与该证券诊疗后 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,“该证券诊疗后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证
券的诊疗后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日,则操办公式中的“T-1 日
最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。
预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价操办的最小申购、赎回单元
中的组合证券市值和现款替代之差。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其操办公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须现款
替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的整个成份证券的数目与该证券
T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单中不容现款替代的整个成份证券的数目与该证券 T 日收
盘价乘积之和)
T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐
交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。
在投资东谈主申购时,如现款差额为正数,则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现
金,如现款差额为负数,则投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款;在投资东谈主赎回
时,如现款差额为正数,则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款,如现款差额为
负数,则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。
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基本信息
最新公告日历 202X 年 月 日
基金称号 博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基
金
基金管理公司称号 博时基金管理有限公司
基金代码 159838
目的指数代码: 931140
基金类型: 跨市集 ETF
T-1 日信息内容
现款差额(单元:元) XXXX.XX
最小申购赎回单元资产净值(单元: XXXX.XX
元)
基金份额净值(单元:元) X.XXXX
T 日信息内容
预估现款差额(单元:元) XXXX.XX
不错现款替代比例上限 无
申购上限 无
赎回上限 无
是否需要公布 IOPV 是
最小申购赎回单元(单元:份) 1,000,000
申购、赎回的允许情况 申购、赎回皆允许
T 日成份股信息内容
证券 证券 股份 现 金 申购现款替代金 赎回现款替代金 申 购 赎 回 挂牌
代码 简称 数目 替 代 额溢价比例(%) 额折价比例(%) 替 代 替 代 市集
象征 金额 金额
若深圳证券往来所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的步地进行诊疗,
基金管理东谈主将视情况对干系步地进行相应的诊疗,并依照《信息显露办法》的相关章程在规
定媒介上公告。
(二)通过登记机构申购赎回
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数
据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值相当他干系内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购
赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
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现款替代是指申购、赎回过程中,投资东谈主按基金合同和招募说明书章程的原则,用于替
代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
现款替代分为 3 种类型:不容现款替代(象征为“不容”)、不错现款替代(象征为“允
许”)和必须现款替代(象征为“必须”)。
不容现款替代,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款当作替代。
不错现款替代是指在申购基金份额时,允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代,
但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款当作替代。
必须现款替代适用于整个成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用
现款当作替代。
(1)对于不错现款替代
为不错适用的其他情形。
替代金额=替代证券数目×该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价×(1+现款替代溢价比
例)
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东谈主需在该部分证券恢
复往来后买入,而实验买入价钱加上干系往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为
便于操作,基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。
要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实验成本,则基金管理东谈主将退还多收取的差
额;要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实验成本,则基金管理东谈主将向投资东谈主收
取欠缺的差额。
T 日,基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此在 T+2 日收取替代
金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有正常往来的 2 个往来日(简称为 T+3 日)内,基金管
理东谈主有权在 T+2 日至 T+3 日内纵情时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券
数目的纵情数目的被替代证券,实验买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或
处于最高价钱,基金管理东谈主对此不承担服务。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定
不买入部分被替代证券,或者不进行任何买入证券的操作,基金管理东谈主可能不买入被替代证
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券的情形包括但不限于市集流动性不及、技能系统无法结果以及基金管理东谈主以为不应买入的
其他情形。
T+3 日日终,若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
实验买入成本(包括买入价钱和往来用度)的差额,确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交
的款项;若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证
券的实验买入成本加上按照 T+3 日收盘价操办的未购入部分被替代证券价值的差额,确定
基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。
出奇情况:若自 T+1 日起,深圳证券往来所正常往来日已达 20 日而该部分证券的正常
往来日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实验购入成本加上按照最近一
次收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补
交的款项。
T+3 日后的第 1 个服务日(在出奇情况下则为 T+1 日起的第 21 个往来日),基金管理
东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记机构发送给干系申购赎回代理券商和基金
托管东谈主,干系款项的算帐交收,将于尔后 3 个服务日内完成,登记机构对此提供代收代付服
务。
用不错现款替代的比例共计不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计
算公式为:
(2)对于必须现款替代
处于停牌的股票,或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替
代的成份证券。
一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的操办方法为申购赎回清单中该证券
的数目乘以其 T 日预估开盘价。
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预估现款部分是指,为便于操办基金份额参考净值,申购赎回代理券商预先冻结苦求申
购、赎回的投资东谈主的相应资金,由基金管理东谈主操办的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分,其操办公式为:
T 日预估现款部分=T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须
用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证
券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代的整个成份证券的数
量与该证券诊疗后 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的
诊疗后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日,则操办公式中的“T-1 日最小
申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。
预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其操办公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现款
替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代的整个成份证券的数目与其 T
日收盘价乘积之和+申购赎回清单中不容用现款替代的整个成份证券的数目与其 T 日收盘
价乘积之和)
T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐
交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时,如现款差额为正数,则投
资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款,如现款差额为负数,则投资东谈主将根据其申购
的基金份额取得相应的现款;在投资东谈主赎回时,如现款差额为正数,则投资东谈主将根据其赎回
的基金份额取得相应的现款,如现款差额为负数,则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相
应的现款。
基本信息
最新公告日历 2020 年 月 日
基金称号 博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基
金
基金管理公司称号 博时基金管理有限公司
一级市集基金代码 159838
T-1 日信息内容
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现款差额(单元:元) XXXX.XX
最小申购赎回单元资产净值(单元:元) XXXX.XX
基金份额净值(单元:元) X.XXXX
T 日信息内容
预估现款部分(单元:元) XXXX.XX
不错现款替代比例上限 无
申购上限 无
赎回上限 无
是否需要公布 IOPV 是
最小申购赎回单元(单元:份) 1,000,000
申购、赎回的允许情况 申购、赎回皆允许
T 日成份股信息内容
股票代码 股票简称 股票数目 现款替代 现款替代金额溢价比例(%) 固 定 替 代 金
象征 额
若深圳证券往来所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的步地进行诊疗,
基金管理东谈主将视情况对干系步地进行相应的诊疗,并依照《信息显露办法》的相关章程在规
定媒介上公告。
八、断绝或暂停申购的情形及处理面目
发生下列情况时,基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求:
申购苦求;
金资产净值或无法进行证券往来;
差错、申购赎回清单编制差错;
或者指数编制单元、干系证券/期货往来所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述非常情况指基金管理东谈主无法预见并不可附近的情形,包括但不限于系统故障、收罗
故障、通信故障、电力故障、数据差错等;
单笔申购份额上限的;
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值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金管理东谈主应当
暂停接受基金申购苦求;
绩产生负面影响,或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形;
发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受
投资东谈主申购苦求时,基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投
资东谈主的申购苦求全部或部分被断绝,被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况
舍弃时,基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同期暂停。
九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理面目
发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价:
金资产净值或无法进行证券往来;
差错、申购赎回清单编制差错;
或者指数编制单元、干系证券/期货往来所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述非常情况指基金管理东谈主无法预见并不可附近的情形,包括但不限于收罗故障、通信
故障、电力故障、数据差错等;
停接受投资东谈主的赎回苦求;
值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金管理东谈主应当
降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求;
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发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价情形时,基金管理东谈主
应按章程报中国证监会备案。已接受的赎回苦求,基金管理东谈主应足额支付,基金份额持有东谈主
在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以根除,如暂时不可足额支付,未支付
部分可脱期支付。在暂停赎回的情况舍弃时,基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同期暂停。
十、基金算帐交收与登记模式的诊疗或新增
本基金获批后,若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限公司针对跨市集往来型绽开
式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目,本基金管理
东谈主有权诊疗本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回面目,或新增本基金的算帐交收与登
记模式并引入新的申购、赎回面目,届时将发布公告给以显露并对本基金的招募说明书给以
更新,不消召开持有东谈主大会审议。
十一、基金份额拆分与合并
基金成立后,在法律法例章程的范围内,在履行稳健程序后,本基金可实施基金份额拆
分或合并。
基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下,改变基金份
额净值和持有基金份额的对应关系,是从头列示基金资产的一种面目。基金份额拆分或合并
对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条款具备的情况下,如对存量基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响,
基金管理东谈主经履行干系程序后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的证券往来是以
外的往来时事或者往来面目进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基
金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告
的业务功令办理基金份额转让业务。
十三、基金份额的非往来过户、冻结、解冻等其他业务
基金份额的登记机构可依据其业务功令,受理基金的非往来过户、冻结与解冻等业务,
并收取一定的手续用度。
十四、集结基金的出奇申购
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若基金管理东谈主推出以本基金为目的 ETF 的集结基金,本基金可根据实验情况需要向本基
金的集结基金灵通出奇申购,不收取申购用度。具体见基金管理东谈主干系公告。
十五、基金份额折算
为提高往来便利或根据需要(如变更标的指数),基金管理东谈主可向登记机构苦求办理基
金份额折算与变更登记。基金份额折算后,基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基
金份额数额将发生诊疗,但诊疗后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后,基金
份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行
必要公告,并提前通知基金托管东谈主。
十六、其他
关程序后,基金管理东谈主可绽开聚合申购(或集结申购,业务称号以深圳证券往来所业务功令
为准)。基金管理东谈主有权制定聚合申购业务的干系功令。
在条款允许时,基金管理东谈主也可选择其他合理的申购面目,并于新的申购面目出手履行
前给以公告。
需签订书面托付代理公约,并报中国证监会备案。
业务指南》要求的特定投资者,基金管理东谈主可在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无
本色性不利影响的情况下,安排成心的申购面目。
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第十一部分 基金的投资
一、投资目的
详细追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地结果基金的投资目的,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股(包
括中小板、创业板相当他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票)、
债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支柱机构债券、企业债、公司债、可调度债券
(含分离往来可转债的纯债部分)、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、
中期单子等)、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集用具(包括银行入款、同行存单
等)、债券回购、资产支柱证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但
须稳健中国证监会的干系章程)。
本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律法例允许的
前提下,本基金可根据干系法律法例章程参与融券业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一
致并履行稳健程序后,不错将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%;投资港股通标的股票的比例不突出本基金股票资产的 10%;本基金在每个往来
日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后,应当保持不低于
往来保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期
货、股票期权、国债期货相当他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程履行。
若法律法例的干系章程发生变更或监管机构允许,本基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一
致并履行稳健程序后,可对上述资产配置比例进行诊疗。
三、投资策略
本基金主要接管完全复制法进行投资,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指
数化投资组合,并根据标的指数成份股相当权重的变化进行相应诊疗。但因出奇情况(比如
流动性不及等)导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时,基金管理东谈主可使用其他合理方
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法进行稳健的替代。出奇情况包括但不限于以下情形:(1)法律法例的限制;(2)标的指
数成份股流动性严重不及;(3)标的指数的成份股永恒停牌;(4)其它合理原因导致本基
金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。
在正常情况下,本基金力求附近投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均
追踪偏离度的十足值小于 0.2%,预期年化追踪纰缪不突出 2%。如因标的指数编制功令诊疗
等其他原因,导致基金日均追踪偏离度和追踪纰缪变大,基金管理东谈主应选择合理措施,幸免
日均追踪偏离度和追踪纰缪的进一步扩大。
当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田畅通量诊疗而发生变化、
成份股派发现款股息、配股及增发、股票永恒停牌、市集流动性不及等情况发生时,基金管
理东谈主将对投资组合进行优化,尽量裁减追踪纰缪。
为了结果更好地追踪标的指数的目的,经履行稳健程序后,基金管理东谈主可概述辩论标的
指数成份股的数目、流动性、投资限制、往来用度及成本,以及税务相当他监管限制,决定
是否接管抽样复制的策略。对于复制方法的变更,本基金管理东谈主需在方法变更前按章程在规
定媒介公告,并阐扬变更复制方法的原因。
本基金债券投资组合将留神辩论基金的流动性管理及策略性投资的需要,录取到期日在
一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性,有用利用基金资产,
提高基金资产的投资收益。
本基金投资资产支柱证券将概述运用战术资产配置和战术资产配置进行资产支柱证券
投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊疗投资策略,严格顺从
法律法例和基金合同,在力求本金安全和基金资产流动性基础上取得永恒褂讪收益。
在出奇情况下,本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A
股、H 股的指数成份公司,要是该公司 A 股永恒停牌,组合无法买入该股票时,不错买入该
公司 H 股进行替代。
在分析宏不雅经济运行特征并对各类市集大势作念出判断的前提下,本基金留神对可调度债
券所对应的基础股票进行分析和研究,从行业采纳和个券采纳两方面进行全地方的评估,对
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盈利才智或成长性较好的行业和上市公司的可调度债券进行要点热心,并团结基金管理东谈主可
转债评级系统对可调度债券投资价值进行有用的评估,采纳投资价值较高的个券进行投资。
(1)股指期货、国债期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力求利用股指期货的
杠杆作用,裁减股票仓位时时诊疗的往来成本和追踪纰缪,达到有用追踪标的指数的目的。
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着严慎原
则,参与国债期货的投资,改善组合的风险收益特性。
(2)股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本基金将结
合投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系适度和要求,确定参与股票期权
往来的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权,基金管理东谈主将根据审慎原则,建立股票期权往来决策部门或小组,
授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项,以谨防股票期权投资的风险。
本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上,审慎参与融资和转融通证券出借业务。
本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。
本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动本性况
等因素,合理确定出借证券的范围和品类。若干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生
变化,本基金将从其最新章程,以稳健上述法律法例和监管要求的变化。畴昔在法律法例允
许的前提下,本基金将依据法律法例的干系章程参与融券业务。
本基金将在轨制许可范围内和充分辩论风险收益特征的基础上,审慎参与投资非公迷惑
行股票、公迷惑行股票网下配售部分、战术配售股票等在刊行时明确一依期限锁依期的可交
易证券。
本基金将根据本基金的投资目的和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的真切研究
判断,进行存托凭证的投资。
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畴昔,跟着投资用具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目的的前提下,相应诊疗和
更新干系投资策略,并在招募说明更新中公告。
四、投资管理进程
相关法律法例、基金合同以及标的指数的干系章程是基金管理东谈主运用基金财产的决策依
据。
本基金管理东谈主实行投资决策委员会指引下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出
相关标的指数要紧诊疗的交代决策、基金组合要紧诊疗的决策,以相当他单项投资的要紧决
策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪爱戴过程中的组合构建、组合诊疗及基金逐日申购
赎回清单的编制等决策。
研究、投资决策、组合构建、往来履行、投资绩效评估、组合监控与诊疗各要害的互相
妥协与配合,组成了本基金的投资管理程序。
(1)研究支柱。基金管理东谈主的研究部依托公司合座研究平台,整合外部信息包括券商
等外部研究力量的研究结果,开展标的指数追踪、成份股公司行动等干系信息的征集与分析、
身分股流动性分析、纰缪相当归因分析等服务,并撰写干系的研究呈报,当作本基金投资决
策的蹙迫依据。
(2)投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据研究部提供的研究呈报,依期或遇
要紧事件时临时召开投资决策委员会议,对干系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员
会的决议,作念出基金投资管理的日常决策。
(3)组合构建。团结研究呈报,基金司理主要选择完全复制法,即按照标的指数的成
份股组成相当权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股相当权重的变动而进行相
应的诊疗。在追求追踪纰缪和追踪偏离度最小化的前提下,基金司理可选择稳健的方法,提
高投资效率,裁减往来成本,附近投资风险。
(4)往来履行。基金管理东谈主的往来部负责本基金的具体往来履行,往来部同期履行一
线监控的职责。
(5)投资绩效评估。本基金管理东谈主依期和不依期对本基金的投资绩效进行评估,并撰
写干系的绩效评估呈报,阐发基金组合是否结果了投资预期,投资策略是否告成,并对基金
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组合纰缪的开头进行归因分析等。基金司理依据绩效评估呈报追溯或检查以往的投资策略,
要是需要,亦对投资组合进行相应的诊疗。
(6)组合监控与诊疗。基金司理根据标的指数的逐日变动情况,团结成份股等的基本
面情况、流动性情景、基金申购赎回的现款流量情况,以及基金投资绩效评估结果等,对基
金投资组合进行动态监控和诊疗,密切追踪标的指数。
基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下,根据环境的变化和基金实验投资的需
要,有权对上述投资程序作念出诊疗,并将诊疗内容在基金招募说明书更新中给以公告。
五、投资组合管理
基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个法子:确定目的组合、制定建仓策略,
以及冉冉骤整组合。
(1)确定目的组合。基金管理东谈主主要选择完全复制法,即按照标的指数的成份股组成
相当权重构建基金股票投资组合。
(2)制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和往来成本等因素所作念
的分析,制定合理的建仓策略。
(3)冉冉骤整组合。基金司理在章程时辰内,选择稳健的技巧和措施,对实验投资组
合进行动态诊疗,直至达到详细追踪标的指数的目的。
本基金追踪标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产净
值的 90%。本基金将在基金合同见效之日起 6 个月内达到这一投资比例。尔后,如因标的指
数成份股诊疗、基金申购赎回带来现款等因素导致基金不稳健这一投资比例的,基金管理东谈主
将在 10 个往来日内进行诊疗。
本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面:
(1)标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动
等信息,如股本变化、分红、停牌、复牌,以及成份股公司其他要紧信息,分析这些信息对
指数的影响,进而分析是否需要对投资组合进行诊疗,为投资决策提供依据。
(2)标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的诊疗等变化,确定标的指数的变化
是否与预期相一致,分析是否存在互异及互异产生的原因,为投资决策提供依据。
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(3)逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎复书息,分析这些信
息对投资组合的影响。
(4)投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金实验投
资组合与目的组合的互异及互异产生的原因,并对拟诊疗的成份股的流动性进行分析。
(5)投资组合诊疗。使用数目化投资分析模子,寻找出将实验投资组合诊疗为所追求
的目的组合的最优决议,确定组合往来诡计;如标的指数成份股诊疗、成份股公司发生兼并、
收购和重组等要紧事件,由基金司理召辘集议,决定基金的操作策略;进一步骤整投资组合,
达到所追求的目的组合的持仓结构。
(6)当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险,且指数编制机构暂未作出调
整的,基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则,概述辩论成份股的退市风险、其
在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应
诊疗;
(7)基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T-1 日标的指数成份股的组成或者实
际持仓股票的组成及相应权重为基础,并辩论 T 日将发生的上市公司变动等情况,制作 T
日基金申购赎回清单并给以公告。
六、投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%;投资港股通标的股票的比例不突出本基金股票资产的 10%;
(2)每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金
后,应当保持不低于往来保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等;
(3)本基金参与股指期货和国债期货往来,需顺从下列投资比例限制:
的 10%;在职何往来日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得突出基金资产净值的 15%;
不得突出基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)、资产支柱证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
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总市值的 20%;在职何往来日日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券
总市值的 30%;
一往来日基金资产净值的 20%;在职何往来日内往来(不包括平仓)的国债期货合约的成交
金额不得突出上一往来日基金资产净值的 30%;
稳健基金合同对于股票投资比例相关约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,共计(轧差操办)应当稳健基金合同对于
债券投资比例的相关约定;
(4)本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支柱证券的比例,不得突出基金资产净
值的 10%;
(5)本基金持有的全部资产支柱证券,其市值不得突出基金资产净值的 20%;
(6)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例,不得突出该资产支柱
证券鸿沟的 10%;
(7)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支柱证券,不得
突出其各类资产支柱证券共计鸿沟的 10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资
产支柱证券期间,要是其信用品级下落、不再稳健投资尺度,应在评级报揭发布之日起 3
个月内给以全部卖出;
(9)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不突出本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(10)本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值
的 40%,参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(11)本基金参与融资的,在职何往来日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得突出基金资产净值的 95%;
(12)本基金参与转融通证券出借业务,需顺从下列投资限制:
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券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围;
因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投
资不稳健上述章程的,基金管理东谈主不得新增出借业务;
(13)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或往来所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%,其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数操办;基金投资股票期权应稳健基金合同约定的比例限制(如股票仓位、个股占比等)、
投资目的和风险收益特征;
(14)本基金投资畅通受限证券,基金管理东谈主应制订严格的投资决策进程和风险附近制
度,谨防流动性风险、法律风险和操气魄险等多样风险;
(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%;因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳健
该比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(17)本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%;
(18)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、(8)、(12)、(15)、(16)情形之外,因证券/期货市集波动、证
券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管
理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个交
易日内进行诊疗,但中国证监会章程的出奇情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起出手。
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法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在与基金托管
东谈主协商一致并履行稳健程序后,则本基金投资不再受干系限制或按照诊疗后的章程履行。
为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)违反章程向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽服务的投资;
(4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往来、主管证券往来价钱相当他不高洁的证券往来行动;
(7)法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、实验附近东谈主或者
与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当稳健基金的投资目的和投资策略,遵循基金份额持有东谈主利益优先原则,谨防利益
攻击,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集平允合理价钱履行。干系往来必须预先
得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例给以显露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项
进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受干系限制或按照诊疗后的章程履行。
七、标的指数与事迹比拟基准
本基金的标的指数:中证医药 50 指数。
本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率,即中证医药 50 指数收益率。
畴昔若出现标的指数不稳健要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不稳健要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外)、指数编制机构退出
等情形,基金 管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并忽视惩办
决议,如更换基金标的指数、调度运作面目、与其他基金合并或者远离基金合同等,并在 6
个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。
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自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依期间,基金管理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金
投资运作。
八、风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货
币市集基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金,追踪中证医药 50 指数,其风险收益特征与标
的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。
九、基金管理东谈主代表基金利用推动或债权东谈主职权的处理原则及方法
持有东谈主的利益;
不妥利益。
十、基金投资组合呈报
基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或要紧遗
漏,并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。
基金托管东谈主根据本基金合同章程,复核了本呈报中的净值阐发和投资组合呈报等内容,
保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。
本投资组合呈报所载数据结果 2024 年 6 月 30 日,本呈报中所列财务数据未经审计。
序 步地 金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
其中:股票 178,036,532.23 97.55
其中:债券 - -
资产支柱证券 - -
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其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
码
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 142,013,890.15 77.93
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 8,758,784.20 4.81
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技能服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和技能服务业 18,648,580.20 10.23
N 水利、环境和寰球设施管理业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 培育 - -
Q 卫生和社会服务 8,615,277.68 4.73
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概述 - -
共计 178,036,532.23 97.69
本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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本基金本呈报期末未持有债券。
本基金本呈报期末未持有债券。
细
本基金本呈报期末未持有资产支柱证券。
本基金本呈报期末未持有贵金属。
本基金本呈报期末未持有权证。
本基金本呈报期末未持有股指期货。
本基金本呈报期末未持有股指期货。
本基金本呈报期末未持有国债期货。
本基金本呈报期末未持有国债期货。
责难、处罚的投资决策程序说明
基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案看望,
或在呈报编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。
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的股票。
序号 称号 金额(元)
本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调度债券。
本基金本呈报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。
由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。
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第十二部分 基金的事迹
基金管理东谈主依照遵从法守、古道信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同见效出手,基金份额净值增长率相当与同期事迹比拟基准收益率的比拟
期间 ①净值 ②净值 ③事迹比 ④事迹比 ①-③ ②-④
增长率 增长率 较基准收 较基准收
尺度差 益率 益率尺度
差
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款相当他资
产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的守护和刑事服务
本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律服务,其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基
金合同》的章程刑事服务外,基金财产不得被刑事服务。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐
的,基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务互相抵销;基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务,不得对基金财产强制履行。
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第十四部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往来时事的往来日以及国度法律法例章程需
要对外显露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本
息、应收款项、资产支柱证券、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应稳健《企业管帐准则》、
监管部门相关章程。
(一)对存在活跃市集且约略获取相易资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除管帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应接管最近往来日的
报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往来日的报价不可真确反应公允价值的,
交代报价进行诊疗,确定公允价值。
与上述投资品种相易,但具有不同特征的,应以相易资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值技能中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,要是该限制
是针对资产持有者的,那么在估值技能中不应将该限制当作特征辩论。此外,基金管理东谈主不
应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃市集的投资品种,应接管在当前情况下适用而况有弥散可利用数据
和其他信息支柱的估值技能确定公允价值。接管估值技能确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
四、估值方法
(1)往来所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券往来所挂牌的市价(收
盘价)确定公允价值;估值日无往来的,且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事
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件的,以最近往来日的市价(收盘价)估值;如有充足左证标明估值日或最近往来日的市价
不可真确反应公允价值的,交代市价进行诊疗,确定公允价钱;
(2)往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有章程的除外),录取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东谈主与
基金托管东谈主另行协商约定;
(3)往来所上市往来的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价确定公允价值;估值日莫得往来的,且最近往来日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的,按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净
价进行估值。如有充足左证标明估值日或最近往来日的收盘价不可真确反应公允价值的,应
对收盘价进行诊疗,确定公允价钱;
往来所上市实行全价往来的固收品种(可转债除外),录取第三方估值机构提供的估值
全价减去估值全价中所含的固收品种(税后)应收利息得到的净价进行估值;
(4)往来所上市不存在活跃市集的有价证券,接管估值技能确定公允价值。往来所上
市的资产支柱证券,接管估值技能确定公允价值,在估值技能难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往来所挂牌的并吞股票
的估值方法估值;该日无往来的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公迷惑行未上市的股票和债券,接管估值技能确定公允价值,在估值技能难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)畅通受限的股票,指在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开
刊行股票、初度公迷惑行股票时公司推动公迷惑售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股
票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票),按监管机构或
行业协会相关章程确定公允价值。
定公允价值。
价的,且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,接管最近往来日结算价估值。
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且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的,接管最近往来日结算价估值。
本基金外币资产价值操办中,触及主要货币对东谈主民币汇率的,应当以基金估值日中国东谈主
民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准;触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率,
参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接管套算的方法进行折算。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。
章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系法
律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
两边协商惩办。
根据相关法律法例,基金资产净值操办和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金相关的管帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致的见解,按照基金管理东谈主对基金净值的操办结果
对外给以公布。
五、估值程序
量操办,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形
下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的,从其章程。
基金管理东谈主于每个服务日操办基金资产净值及基金份额净值,并按章程公告。
的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主按约定对外公布。
六、估值差错的处理
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基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时,视为基金份额净值
差错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的罪恶形成估值差错,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪恶的服务东谈主应当对由于该
估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿,
承担补偿服务。
上述估值差错的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据操办差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值差错已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值差错服务方应实时妥协各方,
实时进行更正,因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担;由于估值差错服务方未
实时更正已产生的估值差错,给当事东谈主形成损失的,由估值差错服务方对径直损失承担补偿
服务;若估值差错服务方已经积极妥协,而况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿服务。估值差错服务方交代更正的情况向相关当事东谈主进行确
认,确保估值差错已得到更正。
(2)估值差错的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责,不合曲折损失负责,而况仅对
估值差错的相关径直当事东谈主负责,不合第三方负责。
(3)因估值差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错
服务方仍交代估值差错负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值差错服务方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权;要是取得
不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经取得的补偿
额加上已经取得的不妥得利返还的总和突出其实验损失的差额部分支付给估值差错服务方。
(4)估值差错诊疗接管尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的面目。
估值差错被发现后,相关确当事东谈主应当实时进行处理,处理的程序如下:
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(1)查明估值差错发生的原因,列明整个确当事东谈主,并根据估值差错发生的原因确定
估值差错的服务方;
(2)根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估;
(3)根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的服务方进行更正和补偿
损失;
(4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构往来数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值差错的更正向相关当事东谈主进行阐发。
(1)基金份额净值操办出现差错时,基金管理东谈主应当立即给以纠正,通报基金托管东谈主,
并选择合理的措施留意损失进一步扩大。
(2)差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案;差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统竖立而产生的净值操办尾差,以基金
管理东谈主操办结果为准。
(4)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。
七、暂停估值的情形
业时;
时;
值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐发后,基金管理东谈主应当
暂停估值;
八、基金净值的阐发
基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责操办,基金托管东谈主负责进行复核。基金
管理东谈主应于每个服务日往来结果后操办当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金
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托管东谈主。基金托管东谈主对净值操办结果复核阐发后发送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对基金净
值按约定给以公布。
九、出奇情况的处理
金资产估值差错处理。
的数据差错、遗漏等原因,基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、稳健、合理的措施
进行检验,可是未能发现该差错的,由此形成的基金资产估值差错,基金管理东谈主和基金托管
东谈主罢黜补偿服务,但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施舍弃或放松由此形成
的影响。
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第十五部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
时,可进行收益分派;
进行收益分派。基于本基金的性质和特质,本基金收益分派不须以弥补浮动亏空为前提,收
益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;
在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下,基金管理东谈主可
对基金收益分派原则进行诊疗,并实时公告。
二、基金收益分派比例及金额真的定原则
基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率=基金份额净值增长率-标的指数
同期增长率。
基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比
减去 1 乘以 100%;标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标
的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。
期间如发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、经拆分或合并诊疗后的
基金份额折算日为运行日从头操办上述计划。
收益评价日日历以基金管理东谈主干系公告为准。
收益分派比例。
三、收益分派决议
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基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派面目
等内容。
四、收益分派决议真的定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息显露办法》
的相关章程在章程媒介公告。
五、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十六部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
定的除外;
用、收益分派中发生的用度;
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付面目
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的操办方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提,按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后,基金托管
东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面目于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基
金管理东谈主,基金管理东谈主无需再出具管理费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等
致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的操办方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后,基金托管
东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面目于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取,基金
管理东谈主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 3-10 项用度,根据相关法例及相应公约章程,按费
用实验开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的步地
下列用度不列入基金用度:
损失;
本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所章程的指数
许可使用基点费计提方法支付指数许可使用基点费,该指数许可使用基点费由基金管理东谈主承
担,不得从基金财产中列支。
基金合同见效后的指数许可使用基点费逐日计提,逐日累计,按季支付。要是指数许可
使用基点费的操办方法、费率、支付面目和用度承担方等发生诊疗,本基金将接管诊疗后的
方法或费率操办指数许可使用基点费;
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财
产投资的干系税收,由基金份额持有东谈主承担,基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关
税收征收的章程代扣代缴。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金的管帐政策
如下原则:要是《基金合同》见效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度显露;
按影相关章程编制基金管帐报表;
式阐发。
二、基金的年度审计
师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息显露办法》的相关章程在章程媒介公告。
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第十八部分 基金的信息显露
一、本基金的信息显露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、《流
动性风险管理章程》、《基金合同》相当他相关章程。干系法律法例对于信息显露的显露
面目、登载媒介、报备面目等章程发生变化时,本基金从其最新章程。
二、信息显露义务东谈主
本基金信息显露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。
本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点,按照法律法例和中国
证监会的章程显露基金信息,并保证所显露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内,将应予显露的基金信息通过稳健
中国证监会章程条款的寰球性报刊(以下简称“章程报刊”)和《信息显露办法》章程的互
联网网站(以下简称“章程网站”)等媒介显露,并保证基金投资者约略按照《基金合同》
约定的时辰和面目查阅或者复制公开显露的信息贵寓。
三、本基金信息显露义务东谈主承诺公开显露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开显露的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的,基金信息显露
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开显露的信息接管阿拉伯数字;除终点说明外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开显露的基金信息
公开显露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓概要
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召开的功令及具体程序,说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息显露及基金份额持有东谈主服
务等内容。基金合同见效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东谈主应当在三
个服务日内,更新基金招募说明书并登载在章程网站上;基金招募说明书其他信息发生变更
的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的,基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》见效后,基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的,基金管理东谈主应当
在三个服务日内,更新基金居品贵寓概要,并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品贵寓概要其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作
的,基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。
份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上,
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约
登载在章程网站上,并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管
东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在章程网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
(三)《基金合同》见效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》见效
公告。
(四)基金出手申购、赎回公告
基金管理东谈主应于申购出手日、赎回出手日前的 3 个服务日前在章程报刊及网站上公告。
(五)基金份额上市往来公告书
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基金份额获准在证券往来所上市往来的,基金管理东谈主应当在基金份额上市往来三个服务
日前,将基金份额上市往来公告书登载在章程网站上,并将上市往来公告书领导性公告登载
在章程报刊上。
(六)基金份额折算日和折算结果公告
基金管理东谈主确定基金份额折算日,并依照《信息显露办法》的相关章程将基金份额折算
日公告登载于章程媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后,基金管理东谈主将基金份额折
算结果公告登载于章程媒介上。
(七)基金净值信息
《基金合同》见效后,在基金份额上市往来或者出手办理基金份额申购或者赎回前,基
金管理东谈主应当至少每周在章程网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在基金份额上市往来或者出手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在不晚于
每个绽开日的次日,通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点显露绽开日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在章程网站显露半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(八)申购赎回清单
在出手办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理东谈主应当在每个绽开日,通过章程网站、
基金份额申购、赎回代理券商以相当他媒介公告当日的申购赎回清单。
(九)基金依期呈报,包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报(含资产组合
季度呈报)
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度呈报,将年度呈报登载
在章程网站上,并将年度呈报领导性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报
告应当经过稳健《证券法》章程的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期呈报,将中期呈报登
载在章程网站上,并将中期呈报领导性公告登载在章程报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内,编制完成基金季度呈报,将季度报
告登载在章程网站上,并将季度呈报领导性公告登载在章程报刊上。
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基金合同见效不及 2 个月的,本基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年
度呈报。
如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下
显露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的出奇情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中显露基金组搭伙产情况相当流动性风险
分析等。
(十)临时呈报
本基金发生要紧事件,相关信息显露义务东谈主应当按章程编制临时呈报书,并登载在章程
报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十;
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罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联往来事项,但中国证监会另有章程的除外;
东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的;
影响的其他事项、中国证监会或基金合同章程的其他事项。
(十一)分解公告
在基金合同存续期限内,任何寰球媒介中出现的或者在市集巧妙传的音信可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的,干系信息
显露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开分解,并将相关情况立即呈报基金上市往来的
证券往来所。
(十二)算帐呈报
基金远离运作的,基金管理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐呈报。
算帐呈报应当经过稳健《证券法》章程的管帐师事务所审计,并由讼师事务所出具法律见解
书。算帐组应当将算帐呈报登载在章程网站上,并将算帐呈报领导性公告登载在章程报刊上。
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(十三)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。
(十四)基金投资资产支柱证券的信息显露
本基金投资资产支柱证券的,基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中显露其持有的资产
支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支柱证券明细。
基金管理东谈主应在基金季度呈报中显露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金
净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。
(十五)基金投资股指期货、国债期货、股票期权的信息显露
基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等依期呈报和招募说明
书(更新)等文献中显露股指期货、国债期货、股票期权往来情况,包括投资政策、持仓情
况、损益情况、风险计划、估值方法等,并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权往来对
基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资目的等。
(十六)参与融资和转融通证券出借业务的信息显露
本基金参与融资和转融通证券出借业务的,基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年
度呈报等依期呈报和招募说明书(更新)等文献中显露参与融资和转融通证券出借往来情况,
包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相当管理情况等,并就转融通证券出借业务
在呈报期内发生的要紧关联往来事项作念翔实说明。
(十七)基金投资港股通标的股票信息显露
基金管理东谈主应当在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书(更新)
等文献中显露港股通标的股票的投资情况,包括呈报期末本基金在香港地区证券市集的权益
投资散播情况及按干系法律法例及中国证监会要求显露港股通标的股票的投资明细等内容。
若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资香
港股票市集的信息显露另有章程的,从其章程。
(十八)基金投资畅通受限证券的信息显露
本基金投资畅通受限证券的,基金管理东谈主应在基金投资非公迷惑行股票后两个往来日内,
在中国证监会章程媒介显露所投资非公迷惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。
(十九)中国证监会章程的其他信息
六、信息显露事务管理
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基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露管理轨制,指定成心部门及高级管理东谈主
员负责管理信息显露事务。
基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息,应当稳健中国证监会干系基金信息显露内容与
步地准则等法例以及证券往来所的自律管理功令的章程。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定,对基金管理
东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金依期呈报、更新的招募
说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐呈报等干系基金信息进行复核、审查,并向基金管理
东谈主进行书面或电子阐发。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳显露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息,并保证干系报送信息的真
实、准确、齐备、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上显露信息外,还不错根据需要在其他寰球
媒介显露信息,可是其他寰球媒介不得早于章程媒介和基金上市往来的证券往来所网站显露
信息,而况在不同媒介上显露并吞信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求显露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提高信息显露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律功令的干系章程。
前述自主显露如产生信息显露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计呈报、法律见解书的专科机构,应
当制作服务底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。
七、信息显露文献的存放与查阅
照章必须显露的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例章程将信
息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长显露基金干系信息的情形
当出现下述情况时,基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长显露基金干系信息:
营业时;
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值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东谈主协商一致阐发后,应当暂停估
值;
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第十九部分 风险揭示
本基金管理东谈主在追溯、模仿基金管理东谈主旗下已有绽开式基金(包括 ETF 基金)风险管理
纯熟教化的基础上,针对本基金的特质,确立科学的风险管理理念,建立相应的风险管理体
系,对本基金整个这个词投资过程进行有用的风险监控,为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的
市集平均水平的投资收益。
投资于本基金的主要风险包括以下几个方面:
一、标的指数答谢与股票市集平均答谢偏离的风险
标的指数并不可完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与整个这个词股票市集
的平均答谢率可能存在偏离。
二、标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司操办情景、投资东谈主豪情
和往来轨制等多样因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
三、基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:
偏离度与追踪纰缪。
变化,使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪纰缪。
指数收益率,从而产生追踪偏离度。
击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。
基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。
技巧、买入卖出的时机采纳等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数
的追踪进度。
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持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易;因费劲卖空、对冲机制相当他用具造
成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变动;因指数发布机构指数编制差错
等,由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。
四、流动性风险
①本基金最小申购、赎回单元竖立较高(当今为 100 万份),中小投资者只可在二级市
场上按往来价钱卖出基金份额。
②基金将在深圳证券往来所上市往来,但不保证市集往来一定活跃;基金的往来可能因
多样原因被暂停,当基金不再稳健干系上市条款时,基金的上市也可能被远离。
③尽管由于投资者不错进行申购、赎回,基金一般不会接续出现大幅折溢价情况。可是,
基金的二级市集往来价钱受市集供求的影响,可能高于(称为溢价)或低于(称为折价)基
金份额净值。
本基金投资对象是具有精采流动性的金融用具,包括国内照章刊行上市的股票、股指期
货、国债期货、股票期权、债券、货币市集用具、债券回购、资产支柱证券等。投资往来均
在照章设立的正规市集中进行,所投市集和资产方面的合座流动性较高。同期,本基金通过
投资限制对各类资产的投资比例、期限、评级、杠杆和集结度进行了附近,并严格附近了主
动投资于流动性受限资产的比例上限,合座持仓资产的流动性风险较低。
本基金属于绽开式基金的一种出奇类型,在申赎机制方面为投资者提供了场内往来以及
场内申赎等多种面目,且遇持仓停牌证券可通过现款替代的面目进行交代,给投资者获取流
动性提供了极大的便利。同期,本基金基于客户集结度附近和赎回监测及交代在投资者申购
赎回方面均明确了管理机制,在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响以及市
场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法交代投资者赎回的情形时,基金管理东谈主在保
障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的章程,审慎阐发申购赎回苦求并综
合运用各类流动性风险管理用具当作援手措施,全面交代流动性风险。
五、标的指数变更的风险
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尽管可能性很小,但根据基金合同章程,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之诊疗,基金的收益风险特征
将与新的标的指数保持一致,投资东谈主须承担此项诊疗带来的风险与成本。
六、指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴,畴昔指数编制机构可能由于多样
原因罢手对指数的管理和爱戴,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务
日向中国证监会呈报并忽视惩办决议,如更换基金标的指数、调度运作面目,与其他基金合
并、或者远离基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。因此,投资东谈主
将濒临更换基金标的指数、调度运作面目,与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依期间,基金管理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金
投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与干系市集阐发有在互异,
影响投资收益。
七、追踪纰缪附近未达约定目的的风险
本基金力求附近投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的
十足值小于 0.2%,预期年化追踪纰缪不突出 2%,但因标的指数编制功令诊疗或其他因素可
能导致追踪纰缪突出上述范围,本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。
八、成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌,发生成份股停牌时可能濒临如下风险:
(1)基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。
(2)停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金
二级市集价钱的折溢价水平。
(3)若成份股停牌时辰较长,在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的,则该部分款项
将按照约定面目进行结算(具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单
的内容与步地”干系约定),由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟
踪纰缪。
(4)在顶点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖出成份股
以获取足额的稳健要求的赎回对价,由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回
份额上限或者选择暂停赎回的措施,投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。
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九、成份股退市的风险
标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险,且指数编制机构暂未作出诊疗的,基
金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则,概述辩论成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对追踪纰缪的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应诊疗。
十、基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险
基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响,可能存在不同于基金份额净值的情
形,即存在价钱折溢价的风险。
十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值操办差错的风险
本基金基金份额参考净值(IOPV)由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构操办,并交由
深圳证券往来所对外发布,仅供投资东谈主往来、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净
值与实时的基金份额净值可能存在互异,基金份额参考净值操办可能出现差错,投资东谈主若参
考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失,需投资东谈主自行承担。
十二、退市风险
因本基金不再稳健证券往来所上市条款被远离上市,或被基金份额持有东谈主大会决议提前
远离上市等原因,导致基金份额不可连接进行二级市集往来的风险。
十三、投资东谈主申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分红份股使用现款替代,且竖立现款替代比
例上限,因此,投资东谈主申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申
购所需的弥散的成份股,导致申购失败的风险。
十四、投资东谈主赎回失败的风险
投资东谈主忽视赎回苦求时,如基金组合中不具备足额的稳健条款的赎回对价,可能导致赎
回失败的情形。
基金管理东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等因素诊疗最小申购、赎回单元,由此可能导
致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、赎
回单元全部赎回,而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。
十五、上海证券往来所上市的成份股不错现款替代面目的风险
在通过深圳证券往来所申购赎回的模式中,上海证券往来所上市的成份股不错现款替代
面目不同于现有其他现款替代面目,可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性,从而间
接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下,要是使用上海证券往来所不错现款
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替代证券的权重增多,该面目带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相
对较高水平。
基金管理东谈主不合“时辰优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保证,现款替
代退补款的操办以实验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技能系统、通信链路或
其他原因导致基金管理东谈主无法遵循“时辰优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证
券进行处理,投资者的利益可能受到影响。
十六、赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中,由于
市集变化、部分红份股流动性差等因素,导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有互异,存在变现风险。
十七、第三方机构服务的风险
本基金的多项服务托付第三方机构办理,存在以下风险:
由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。
及资金的结算面目发生变化,轨制诊疗可能给投资东谈主带来风险。不异的风险还可能来自于证
券往来所相当他代理机构。
利益受损的风险。
十八、股指期货投资风险
股指期货投资具有高杠杆特性,因此会放大基础资产所产生的盈利或损失,加大本基金
收益的波动性。
基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动
不确定性加大、基差向不利目的变动等情况,则可能对本基金投资产生影响。
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本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约左近
交割期限,即需要向较远月份的合约进行缓期,缓期过程中可能发生价差损失以及往来成本
损失,将对投资收益产生影响。
股指期货合约属于虚构投资品种,投资过程中需要通过模子进行风险订价,当投资东谈主员
使用了差错模子或者采纳了不妥的参数,会导致对风险或往来价钱的意料差错而形成损失,
毁伤本基金的投资收益。
十九、资产支柱证券(ABS)的风险
资产支柱证券(ABS)是一种债券性质的金融用具,其向投资者支付的本息来自于基础
资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支柱证券不是对某还是营实
体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权,是一种以资产信
用为支柱的证券,所濒临的风险主要包括往来结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流
与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等。
二十、新股申购风险
本基金可参与新股申购,新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会
影响本基金的风险收益水平;新股配售比例、中签率的不确定性,或其他发售面目的不确定
性以及上市后市集阐发的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。
二十一、股票期权风险
流动性风险:由于股票期权合约繁多,往来较为分散,股票期权市集的流动性一般较期
货市集要低,尤其是深度实值和虚值的股票期权,成交量珍稀,持有这些股票期权的投资者
容易碰到无法成交、平仓出局的局面。
价钱风险:股票期权买方的价钱风险即为他所付出的职权金,风险具有确定性。股票期
权卖方的价钱风险不定,不外其所收取的职权金不错提供相应保护,当发生亏空时,不错抵
消部分损失。
操气魄险:操气魄险是指由于管理不善或者轨制履行出现问题等原因所导致的风险。股
票期权当作一种繁衍品,天然不错用来管理风险,但若使用不妥,也会产生大都损失。
二十二、融资业务的主要风险
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投资者通过融资不错扩大往来额度,利用较少成本来获取较大利润,这势必也放大了风
险。投资者将股票当作担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险,又
得承担新投资股票带来的风险,还得支付相应的利息或用度,如判断演叨或操作不妥,会加
大亏空。
单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资阅历等,这些影响可能给投
资者形成经济损失。此外,投资者也可能濒临由于自身撑持担保比例低于融资合同约定的担
保要求,且未能实时补充担保物,导致信用账户往来受到限制,从而形成经济损失。
投资者在从事融资往来期间,要是不可按照约定的期限退回债务,或上市证券价钱波动,
导致日终算帐后撑持担保比例低于劝诫线,且不可按照约定追加担保物时,将濒临担保物被
证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者形成经济损失。
二十三、转融通证券出借的主要风险
拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离,或当市集变化导致投资东谈主员策略显耀诊疗
与前期合约期限安排不匹配时,可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性
风险。
易、标的证券对应的上市公司被以远离上市为目的进行收购、远离上市等情况,可能濒临合
约提前了结或延长了结的风险。
实验出借天数操办,因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。
于转融通出借证券无法提前了结并变现,单一股票占比被迫飞腾而导致组合追踪纰缪扩大的
风险。
相应权益补偿和欠据用度不可支付等往来敌手背信风险。
操作主谈主员操作演叨、系统不完善等原因激励的操气魄险。
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规计划超标且无法进行诊疗的风险,以及在证券出借业务中发生主管价钱、利益运送等法律
合规风险。
二十四、港股通机制下,港股投资风险
本基金投资范围为包括沪/深港股票市集往来互联互通机制下允许投资的香港联合往来
所上市的股票,除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外,本基金还濒临港
股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及往来功令等互异所带来
的独到风险。
二十五、国债期货投资风险
本基金的一部分资产将可能投资于国债期货,国债期货市集的风险类型较为复杂,触及
面广,具有放大性与可防卫性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的市集价钱风险、
由宏不雅因素和政策因素变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、
由往来轨制不完善而激励的轨制性风险以及由技能系统故障及操作演叨形成的技能系统风
险等。
二十六、投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同
风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险,以及与中国
存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地
位、享有职权等方面存在互异可能激励的风险;存托凭证持有东谈主在分红派息、利用表决权等
方面的出奇安排可能激励的风险;存托公约自动按捺存托凭证持有东谈主的风险;因多地上市造
成存托凭证价钱互异以及波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在接续信息显露监管方面与境内可能存在互异的风
险;境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
二十七、基金合同见效后,连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火二百东谈主或者
基金资产净值低于五千万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并终
止,且无需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有濒临自动算帐的风险。
二十八、管理风险与操气魄险
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基金管理东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、管理水平与里面控
制等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依
赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。
干系当事东谈主在业务各要害操作过程中,可能因里面附近存在颓势或者东谈主为因素形成操作
演叨或违反操作规程等引致风险,举例,申购赎回清单编制差错、越权非法往来、讹诈行动
及往来差错等风险。
二十九、技能风险
在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中,可能因为技能系统的故障或差
错导致投资东谈主的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往来
所、登记机构及销售代理机构等。
三十、不可抗力
干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托
管东谈主、证券往来所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常服务,从而影响基
金的各项业务按正常时限完成。
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第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐
一、基金合同的变更
的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经
基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
后按章程在章程媒介公告。
二、基金合同的远离事由
有下列情形之一的,经履行干系程序后,《基金合同》应当远离:
链接的;
三、基金财产的算帐
组,基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》远离情形出当前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐呈报;
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(5)聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐呈报出具法
律见解书;
(6)将算帐呈报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度,算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐呈报经稳健《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告,
基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程网站上,并将算帐呈报领导性公告登载在章程
报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法例或监管功令另有
章程的从其章程。
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第二十一部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
(一)基金份额持有东谈主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派算帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;
(5)出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开显露的基金信息贵寓;
(7)监督基金管理东谈主的投资运作;
(8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
限于:
(1)发扬阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息显露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才智,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)热心基金信息显露,实时利用职权和履行义务;
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(4)缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的费
用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏空或者《基金合同》远离的有限服务;
(6)不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动;
(7)履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利;
(9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金管理东谈主的职权与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》见效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度相关法律章程,应呈报中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)采纳、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系行动进行监督和处理;
(9)担任或托付其他稳健条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回苦求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动职权,为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的职权;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借
业务;
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(14)以基金管理东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼职权或者实施其他法
律行动;
(15)采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在稳健相关法律、法例的前提下,制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、调度
等业务功令;
(17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》见效之日起,以古道信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产;
(4)配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的操办面目
管理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》相当他相关章程外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选择稳健合理的措施使操办基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳健
《基金合同》等法律文献的章程,按相关章程操办并公告基金净值信息,确定基金份额申购、
赎回对价,编制申购赎回清单;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报;
(10)编制季度呈报、中期呈报和年度呈报;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》相当他相关章程,履行信息显露及呈报义务;
(12)保守基金生意秘籍,不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》相当他相关章程另有章程外,在基金信息公开显露前应予守秘,不向他东谈主泄露,法律、
法例另有章程的以及审计需要的除外;
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(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议,实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益;
(14)按章程受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、《基金合同》相当他相关章程召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出,而况保证投资者
约略按照《基金合同》章程的时辰和面目,随时查阅到与基金相关的公开贵寓,并在支付合
理成本的条款下得到相关贵寓的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派;
(19)濒临结果、照章被根除或者被照章宣告歇业时,实时呈报中国证监会并通知基金
托管东谈主;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时,应
当承担补偿服务,其补偿服务不因其退任而罢黜;
(21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担服务;
(23)以基金管理东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼职权或实施其他法律行动;
(24)基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款,《基金合同》不可见效,基金
管理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
(25)履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(三) 基金托管东谈主的职权与义务
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(1)自《基金合同》见效之日起,照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财
产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形,应呈报中国证监
会,并选择必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据干系市集功令,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办
理证券往来资金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;
(6)在基金管理东谈主更换时,提名新的基金管理东谈主;
(7)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
(1)以古道信用、资料尽责的原则持有并安全守护基金财产;
(2)设立成心的基金托管部门,具有稳健要求的营业时事,配备弥散的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦;对
所托管的不同的基金分别竖立账户,孤苦核算,分账管理,保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记录等方面互相孤苦;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》相当他相关章程外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;
(5)守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证;
(6)按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金管理东谈主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金生意秘籍,除《基金法》、《基金合同》相当他相关章程另有章程外,
在基金信息公开显露前给以守秘,不得向他东谈主泄露,法律、法例另有章程的以及审计需要的
除外;
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(8)复核、审查基金管理东谈主操办的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价;
(9)办理与基金托管业务行动相关的信息显露事项;
(10)对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见解,说明基金管理
东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;要是基金管理东谈主有未履行《基
金合同》章程的行动,还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳健的措施;
(11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 20 年以上,法律法
规或监管功令另有章程的从其章程;
(12)从基金管理东谈主处招揽并保存基金份额持有东谈主名册;
(13)按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对;
(14)依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的
现款部分;
(15)依据《基金法》、《基金合同》相当他相关章程,召集基金份额持有东谈主大会或配
合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派;
(18)濒临结果、照章被根除或者被照章宣告歇业时,实时呈报中国证监会,并通知基
金管理东谈主;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,快乐担补偿服务,其补偿服务不因其
退任而罢黜;
(20)按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿;
(21)履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和功令
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
若以本基金为目的 ETF,且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主
一致的集结基金的基金合同见效,鉴于本基金和集结基金的干系性,集结基金的基金份额持
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有东谈主不错凭所持有的集结基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者托付
代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在操办参会份额和票数时,集结基金基
金份额持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有东谈主大会
的权益登记日,集结基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的集结基金份额占集结
基金总份额的比例,操办结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。集结基金折算为本基金
后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
集结基金的基金管理东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额持有东谈主以
本基金的基金份额持有东谈主的身份利用表决权,但可接受集结基金的特定基金份额持有东谈主的委
托以集结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表
决。
集结基金的基金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持
有东谈主大会的,须先遵循集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额持有东谈主大会,集结
基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的,由集结基金的基
金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
(一)召开事由
的,应当召开基金份额持有东谈主大会:
(1)远离《基金合同》;
(2)更换基金管理东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)调度基金运作面目;
(5)诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目的、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东谈主大会程序;
(10)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;
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(11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东谈主(以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额操办,下同)就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会;
(12)对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)远离基金上市,但因基金不再具备上市条款而被深圳证券往来所远离上市的情形
除外;
(14)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额持
有东谈主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费面目或诊疗基金份额类别竖立、
对基金份额分类办法及功令进行诊疗;
(3)因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记机构的干系业务功令发生变动而应
当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化;
(5)基金管理东谈主、干系证券往来所和登记机构等诊疗相关基金认购、申购、赎回、交
易、转托管、非往来过户等业务的功令(包括申购赎回清单的诊疗、绽开时辰的诊疗等);
(6)经履行干系程序后,基金推出新业务或服务;
(7)本基金的集结基金选择其他面目参与本基金的申购赎回;
(8)诊疗基金的申购赎回面目及申购对价、赎回对价组成;诊疗申购赎回清单的内容,
诊疗申购赎回清单操办和公告时辰或频率;
(9)进行基金份额的拆分与合并;
(10)按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
(二)会议召集东谈主及召集面目
集。
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议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面通知基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,
基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起
额持有东谈主大会,应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面通知提
出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合。
有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上(含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得阻滞、干
扰。
(三)召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知面目
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时辰、地点和会议步地;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决面目;
(3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;
(4)授权托付说明的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理有用期限
等)、投递时辰和地点;
(5)会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话;
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(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要通知的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信面目、托付的公证机关相当酌量面目和酌量东谈主、表决
见解寄交的截止时辰和收取面目。
票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决见解
的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的
计票进行监督的,不影响表决见解的计票遵循。
(四)基金份额持有东谈主出席会议的面目
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面目、通信开会面目或法律法例、监管机构允许的
其他面目召开,会议的召开面目由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会,基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决遵循。现场开会同期稳健以下条款时,不错进行
基金份额持有东谈主大会议程:
(1)亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明稳健法律法例、
《基金合同》和会议通知的章程,
而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露,有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召
集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
公告载明的其他面目在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面面目或
大会公告载明的其他面目进行表决。
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在同期稳健以下条款时,通信开会的面目视为有用:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个服务日内连气儿公布干系
领导性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主(要是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管
理东谈主)到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(要是基金托管东谈主
为召集东谈主,则为基金管理东谈主)和公证机关的监督下按照会议通知章程的面目收取基金份额持
有东谈主的表决见解;基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决见解的,不影响表决遵循;
(3)本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的,基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会
召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头
召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主径直
出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解;
(4)上述第(3)项中径直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的托付东谈主办
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明稳健法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程,并与基金登记机构记录相符。
话等其他非现场面目或者以非现场面目与现场面目团结的面目召开基金份额持有东谈主大会,基
金份额持有东谈主不错接管书面、收罗、电话、短信或其他面目进行表决,或者接管收罗、电话
或其他面目授权他东谈主代为出席会议并表决,会议程序比照现场开会和通信面目开会的程序进
行。
(五)议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。
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基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的面目下,领先由大会主办东谈主按照下列第(七)条章程程序确定和公布监票
东谈主,然后由大会主办东谈主宣读提案,经筹商后进行表决,并形成大会决议。大会主办东谈主为基金
管理东谈主授权出席会议的代表,在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下,由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主办;要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大
会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选
举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称号)和
酌量面目等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,领先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日历后
(六)表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议:
之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的面目通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或《基金合同》
另有约定外,调度基金运作面目、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本
基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会选择记名面目进行投票表决。
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选择通信面目进行表决时,除非在计票时有充分的违犯左证说明,不然提交稳健会议通
知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头稳健会议通知章程的表
决见解视为有用表决,表决见解迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会
议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持
有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的遵循。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票
结果。
(3)要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点,从头盘点以
一次为限。从头盘点后,大会主办东谈主应当就地公布从头盘点结果。
(4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不
影响计票的遵循。
在通信开会的情况下,计票面目为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)见效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
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基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按章程在章程媒介上公告。要是接管通信面目进
行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。
见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有按捺
力。
(九)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条款、议事程序、表决条款等规
定,但凡径直援用法律法例或监管功令的部分,如将来法律法例或监管功令修改导致干系内
容被取消或变更的,基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可径直对本部安分容
进行修改和诊疗,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
后按章程在章程媒介公告。
(二)《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的,经履行干系程序后,《基金合同》应当远离:
链接的;
(三)基金财产的算帐
组,基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
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《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》远离情形出当前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐呈报;
(5)聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐呈报出具法
律见解书;
(6)将算帐呈报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,算帐期限相应顺延。
(四)算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度,算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
(六)基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐呈报经稳健《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告,
基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程网站上,并将算帐呈报领导性公告登载在章程
报刊上。
(七)基金财产算帐账册及文献的保存
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基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法例或监管功令另有
章程的从其章程。
四、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议,基金合同当事东谈主
应尽量通过协商、融合路线惩办。不肯或者不可通过协商、融合惩办的,任何一方均有权将
争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院,按照上海仲裁委员会金融仲裁院届时有用的仲裁功令
进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东谈主均有按捺力,除非仲裁裁
决另有决定,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金管理东谈主、基金托管东谈主应遵从各自的职责,连接忠实、资料、尽责地
履行基金合同章程的义务,爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门终点行政区和台
湾地区法律)统领。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的面目
本基金合同可印制成册,供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公时事查
阅。
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第二十二部分 基金托管公约的内容摘要
一、基金托管公约当事东谈主
(一)基金管理东谈主
称号:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东谈主:江曙光
设立日历:1998 年 7 月 13 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
组织步地:有限服务公司
注册成本:2.5 亿元东谈主民币
存续期限:接续操办
酌量电话:0755-83169999
(二)基金托管东谈主
称号:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)目田贸易磨练区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼
法定代表东谈主:贺青
成随即间:1999 年 8 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77 号
组织步地:其他股份有限公司(上市)
注册成本:东谈主民币 890794.7954 万元整
存续期间:接续操办
基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511 号
酌量东谈主:丛艳
酌量电话:021-38677336
二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动利用监督权
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资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为:本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
同期,为更好地结果基金的投资目的,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份
股(包括中小板、创业板相当他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标
的股票)、债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支柱机构债券、企业债、公司债、
可调度债券(含分离往来可转债的纯债部分)、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短
期融资券、中期单子等)、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集用具(包括银行入款、
同行存单等)、债券回购、资产支柱证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金
融用具(但须稳健中国证监会的干系章程)。
本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律法例允许的
前提下,本基金可根据干系法律法例章程参与融券业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一
致并履行稳健程序后,不错将其纳入投资范围。
(1)按法律法例的章程及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%;投资港股通标的股票的比例不突出本基金股票资产的 10%;本基金在每个往来
日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后,应当保持不低于
往来保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期
货、股票期权、国债期货相当他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程履行。
若法律法例的干系章程发生变更或监管机构允许,本基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一
致并履行稳健程序后,可对上述资产配置比例进行诊疗。
(2)根据法律法例的章程及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
资产净值的 90%;投资港股通标的股票的比例不突出本基金股票资产的 10%;
应当保持不低于往来保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等;
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①本基金在职何往来日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得突出基金资产净值的
②在职何往来日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,
不得突出基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)、资产支柱证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
③本基金在职何往来日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总
市值的 20%;在职何往来日日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总
市值的 30%;
④本基金在职何往来日内往来(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得突出上一
往来日基金资产净值的 20%;在职何往来日内往来(不包括平仓)的国债期货合约的成交金
额不得突出上一往来日基金资产净值的 30%;
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差操办)应当符
合基金合同对于股票投资比例相关约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政
府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,共计(轧差操办)应当稳健基金合同对于债
券投资比例的相关约定;
的 10%;
券鸿沟的 10%;
过其各类资产支柱证券共计鸿沟的 10%;
支柱证券期间,要是其信用品级下落、不再稳健投资尺度,应在评级报揭发布之日起 3 个月
内给以全部卖出;
所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
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券市值之和,不得突出基金资产净值的 95%;
①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%,出借期限在 10 个往来日以上的出借证
券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围;
②参与出借业务的单只证券不得突出本基金持有该证券总量的 30%;
③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元;
④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均操办;
因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投
资不稳健上述章程的,基金管理东谈主不得新增出借业务;
基金参与转融通证券出借业务,基金管理东谈主应当顺从审慎操办原则,配备技能系统和专
业东谈主员,制定科学合理的投资策略和风险管理轨制,完善业务进程,有用谨防和附近风险。
基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核;
合约行权所需的全额现款或往来所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%,其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数操办;
券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳健该
比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
往来的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起出手。
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法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在与基金托管
东谈主协商一致并履行稳健程序后,则本基金投资不再受干系限制或按照诊疗后的章程履行。
(3)法例允许的基金投资比例诊疗期限
除上述 2)、8)、12)、14)、15)情形之外,因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的
因素致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行
诊疗,但中国证监会章程的出奇情形除外。
(4)干系法律、法例或部门规章章程的其他比例限制。
基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。
本公约的约定,基金托管东谈主根据本公约的约定,对基金投资不容行动进行监督。基金财产不
得用于下列投资或者行动。
(1)承销证券;
(2)违反章程向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽服务的投资;
(4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有章程的除外;
(5)向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往来、主管证券往来价钱相当他不高洁的证券往来行动;
(7)法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、实验附近东谈主或者
与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当稳健基金的投资目的和投资策略,遵循基金份额持有东谈主利益优先原则,谨防利益
攻击,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集平允合理价钱履行。干系往来必须预先
得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例给以显露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项
进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受干系限制或按照诊疗后的章程履行。
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银行间债券市集进行监督。
基金托管东谈主依据相关法律、法例章程和《基金合同》约定对基金管理东谈主参与银行间市集
往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。
基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律、法例及行业尺度的、经
在意采纳的、本基金适用的银行间市集往来敌手的名单,并约定各往来敌手所适用的往来结
算面目。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐发收到该名单。基金管理东谈主应
严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往来敌手。
基金管理东谈主应依期(每半年)和不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更
新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐发,新名单自基金托管东谈主阐发
当日见效。新名单见效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来,仍应按照公约
进行结算。
基金管理东谈主参与银行间市集往来时,应按银行间债券市集的往来功令进行往来,并有责
任附近往来敌手的资信风险,由于往来敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向相
关服务东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律服务及损失。
如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往来敌手或往来面目进行往来
时,基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主,但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨服务。
采纳入款银行进行监督。
基金投资银行依期入款的,基金管理东谈主应根据法律、法例的章程及基金合同的约定,确
定稳健条款的整个入款银行的名单,并实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主应严格按照名单
范围采纳投资对象,基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的敌手名单进行投资。基金
管理东谈主超越名单范围进行投资的,基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主,但基金托管东谈主不承担
由此形成的任何损结怨服务。
本基金投资银行入款应稳健如下章程:
(1)基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制,确保基金银行入款
业务账目及核算的真确、准确。
(2)基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据干系章程,就本基金银行入款业务另行签订书面
公约,明确两边在干系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目
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查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、守护等进程中的职权、义务和职
责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有东谈主的正当权益。
(3)基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查,严格审查、复核干系公约、
账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献,切实履行托管职责。
(4)基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时,应严格顺从《基金法》、《运
作办法》等相关法律、法例,以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。
(5)基金投资银行入款的,基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定,确
定稳健条款的整个入款银行的名单,并实时提供给基金托管东谈主,基金托管东谈主应据以对基金投
资银行入款的往来敌手是否稳健相关章程进行监督。基金管理东谈主对依期入款提前支取的损失
由其承担。
(二)基金托管东谈主应根据相关法律、法例的章程及基金合同的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分派、基金管
理东谈主提供的干系信息显露中登载基金事迹阐发数据等进行复核。但因基金管理东谈主未向托管东谈主
提供干系信息显露、基金宣传推介材料中拟登载的基金事迹阐发数据等,或基金管理东谈主所披
露、登载的基金事迹阐发数据未经托管东谈主复核的,由基金管理东谈主自行承担干系服务。
(三)基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查,在章程时辰内恢复并改
正,就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会
报送基金监督呈报的,基金管理东谈主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反本托管公约的
章程,应实时以电话提醒或书面领导等面目通知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配
合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通知后应鄙人一服务日前实时查对
并以书面步地给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证,说明非法
原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东谈主有权随时
对通知县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能
在限期内纠正的,基金托管东谈主应呈报中国证监会。
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来程序已经见效的指示违反法律、行政法例和其他
相关章程,或者违反《基金合同》约定的,有权立即通知基金管理东谈主,由此形成的损失由基
金管理东谈主承担。
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基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动,应实时呈报中国证监会,同期通知基金管
理东谈主限期纠正,并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东谈主无高洁意义,断绝、穷苦对方根
据本托管公约章程利用监督权,或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督,情节严重
或经基金托管东谈主忽视申饬仍不改正的,基金托管东谈主应呈报中国证监会。
三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据《基金法》相当他相关法例、《基金合同》和本公约章程,基金管理东谈主对基金托管
东谈主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全守护基金财产、
开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户,是否实时、准确复核
基金管理东谈主操办的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收,
是否按照法例章程和《基金合同》章程进行干系信息显露和监督基金投资运作等行动。
基金管理东谈主依期(每半年)和不依期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托
管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动,包括但不限于:提交干系贵寓以供基金管理东谈主核查
托管财产的齐备性和真确性,在章程时辰内恢复并改正。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未履行或
无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
《基金合同》、
本公约相当他相关章程的,应实时以书面步地通知基金托管东谈主在限期内纠正,基金托管东谈主收
到通知后应实时查对并以书面步地对基金管理东谈主发出回函,说明非法原因及纠正期限,并保
证在规依期限内实时改正。在限期内,基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查,督促基金
托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的,基金管理东谈主应
呈报中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的,基金托
管东谈主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动,应立即呈报中国证监会,同期通知基金托
管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无高洁意义,断绝、穷苦对方根据本公约章程利用监督权,
或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金管理东谈主忽视申饬仍不改
正的,基金管理东谈主应呈报中国证监会。
四、基金财产的守护
(一)基金财产守护的原则
分派基金的任何资产。
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需账户。
他基金的托管业求实行严格的分账管理,确保基金财产的齐备和孤苦。
理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主,到账日基金资产莫得到达基金银行
入款账户的,基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的,
基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何服务,但应给
予必要的配合。
产。
(二)召募资金的考据
基金召募期间召募的资金应存于“基金召募专户”中。
基金召募期满,召募的基金份额总额、基金召募金额(含网下股票认购所召募的股票市
值)、基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等相关章程后,由基金管理东谈主聘
请稳健《证券法》章程的管帐师事务所进行验资,出具验资呈报,出具的验资呈报应由参加
验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名有用。
(三)基金的银行入款账户的开立和管理
户,并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金首付并根据中国东谈主民银行章程计息。本基金
的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、守护和使用。本基金的一切货币出入行动,包括但不限
于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的资产托管账户进行。
和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户;亦不得使用基金的任何银
行入款账户进行本基金业务之外的行动。
并使用企业网上银行(简称“网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。
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(四)基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的面目在中国证券登记结算有限服务公司(以下
或简称“中登公司”)深圳分公司/上海分公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理
东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行动。
基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司/上海分
公司开立结算备付金账户即资金交收账户,用于证券往来资金的结算。基金托管东谈主以本基金
的口头在托管东谈主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。
(五)债券托管账户的开立和管理
场算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户,并由基金托管东谈主负责基金的债券
及资金的算帐。在上述手续办理结束后,由基金托管东谈主向东谈主民银行进行报备。基金管理东谈主负
责苦求基金参加寰球银行间同行拆借市集进行往来,由基金管理东谈主在中海外汇往来中心开设
同行拆借市集往来账户。
(六)其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,触及干系账户的开立、使用的,由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律、法
规的章程和《基金合同》的约定,开立相关账户。该账户按相关功令使用并管理。
法律法例等相关章程对干系账户的开立和管理另有章程的,从其章程办理。
(七)基金财产投资的相关什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的守护
什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金管理东谈主与基金托管东谈主公约一致的
第三方机构的守护库。什物证券的购买和转让,由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。
基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验有用附近的本基金资产不承担守护服务。
银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。
(八)与基金财产相关的要紧合同的守护
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由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管
理东谈主守护,干系业务程序另有限制除外。除本公约另有章程外,基金管理东谈主在代基金签署与
基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的原本,以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至
少各持有一份原本的原件,基金管理东谈主在合同签署后 15 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮
寄等安全面目将合同原件投递基金托管东谈主处。合同的守护期限按照国度相关章程履行。
对于无法取得二份以上的原本的,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与原件查对一致后加
盖授权业务章的合同传真件,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转念。
因基金管理东谈主未按本公约约定实时向基金托管东谈主投递要紧合同原件或传真件导致的法
律服务,基金托管东谈主不予承担。
五、基金份额持有东谈主名册的守护
基金管理东谈主可托付基金登记机构登记和守护基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册
的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册,包括基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大
会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一个往来日的基金份额持有东谈主名册,由基金登记
机构负责编制和守护,并对基金份额持有东谈主名册的真确性、齐备性和准确性负责。
基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主
名册。
(一)基金管理东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》远离日后 10 个服务日内向基
金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册;
(二)基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供
由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册;
(三)基金管理东谈主于每年临了一个往来日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提供由登记机
构编制的基金份额持有东谈主名册;
(四)除上述约定时辰外,要是确因业务需要,基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后,
由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。
基金托管东谈主以电子版步地妥善守护基金份额持有东谈主名册,并依期刻成光盘备份,保存期
限为自《基金合同》远离之日起 15 年。法律法例或监管部门另有章程的除外。基金托管东谈主
不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应顺从守秘义务。
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若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册,应按相关法例
章程各自承担相应的服务。
六、争议惩办面目
干系两边当事东谈主同意,因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议,应通过友好协商
或者融合惩办。托管公约当事东谈主不肯通过协商、融合惩办或者协商、融合不成的,应将争议
提交上海仲裁委员会金融仲裁院,根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁,仲裁的地点为上
海市,仲裁裁决是结尾的,并对干系两边当事东谈主均有按捺力。仲裁用度、讼师用度由败诉方
承担,除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间,干系两边当事东谈主应遵从基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,连接忠实、资料、
尽责地履行《基金合同》和本公约章程的义务,爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。
本公约受中华东谈主民共和国(为本公约之目的,在此不包括香港终点行政区、澳门终点行
政区及台湾地区)法律统领。
七、托管公约的修改与远离
(一)基金托管公约的变更
本公约两边当事东谈主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其内容不得与
《基金合同》的章程有任何攻击,并报中国证监会备案。
(二)基金托管公约的远离
其他基金托管东谈主接管基金财产;
其他基金管理东谈主接管基金管理权;
同》约定的远离事项。
(三)基金财产的算帐
组,基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
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《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》远离情形出当前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐呈报;
(5)聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐呈报出具法
律见解书;
(6)将算帐呈报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度,算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产算帐的分派决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐呈报经稳健《证券法》章程的会
计师事务所审计,讼师事务所出具法律见解书后,由基金财产算帐小组报中国证监会备案并
公告,基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产
算帐小组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程网站上,并将算帐呈报提
示性公告登载在章程报刊上。
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基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法例或监管功令另有
章程的从其章程。
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第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务
对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务,以下是主要的服务内容。基金管理东谈主
根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化,有权增多和修改服务步地。
基金管理东谈主提供的服务内容如下:
一、客户服务电话
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务,
客户不错通过电话查询基金份额净值。同期,客服中心提供服务日每天 9:00-21:00、节假
日(十一和春节除外)9:00-17:00 的电话东谈主工服务。
博时一线通:95105568(免远程话费)
二、网上客户服务中心
网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线商议的平台。登陆网站后,投
资东谈主不错查询基金干系信息,享受资讯服务;投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线
商议以及查询热门问题相当解答,并提交投诉与建议。
基金管理东谈主网址:www.bosera.com
电子邮箱:service@bosera.com
三、客户投诉处理
投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、
书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代
理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。
如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容,请通过上述面目酌量基金管理东谈主。
请确保投资前,您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。
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第二十四部分 其他应显露的事项
(一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券
投资基金 2024 年中期呈报》;
(二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离中民钞票
基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》;
(四)、2024 年 8 月 20 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增国联证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(五)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往来
平台基金调度等业务费率优惠的公告》;
(六)、2024 年 7 月 26 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(七)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上往来部分业务的公告》;
(八)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券
投资基金 2024 年第 2 季度呈报》;
(九)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券
投资基金基金居品贵寓概要更新》;
(十)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员
变更的公告》;
(十一)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离北京中
期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(十二)、2024 年 4 月 30 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(十三)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付
收罗服务股份有限公司合营灵通北京银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时
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基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合营灵通上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》;
(十四)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增联储证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证医药 50 往来型绽开式指数证
券投资基金 2024 年第 1 季度呈报》;
(十五)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主
员变更的公告》;
(十六)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时中证医药 50 往来型绽开式指数证
券投资基金 2023 年年度呈报》;
(十七)、2024 年 1 月 31 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增吉祥证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》;
(十八)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时中证医药 50 往来型绽开式指数证
券投资基金 2023 年第 4 季度呈报》;
(十九)、2024 年 1 月 9 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部
分证券投资基金主流动性服务商的公告》;
(二十)、2023 年 12 月 7 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十一)、2023 年 12 月 5 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十二)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海
富友支付服务有限公司合营灵通吉祥银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上往来部分业务的
公告》;
(二十三)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管
理东谈主员变更的公告》;
(二十四)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时中证医药 50 往来型绽开式指数
证券投资基金 2023 年第 3 季度呈报》;
(二十五)、2023 年 10 月 16 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部
分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》;
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博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书
(二十六)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增国金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证医药 50 往来型绽开式指数
证券投资基金更新招募说明书》;
(二十七)、2023 年 9 月 27 日,我公司公告了《对于博时中证医药 50 往来型绽开式
指数证券投资基金新增华泰证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十八)、2023 年 9 月 25 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增东吴证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十九)、2023 年 9 月 13 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(三十)、2023 年 9 月 5 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》。
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第二十五部分 招募说明书的存放及查阅面目
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所和基金上市往来的
证券往来所,供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时辰查阅;投资东谈主在支付工本费后,可在
合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种面目所取得的文献相当复印件,
基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。
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第二十六部分 备查文献
以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公时事,在办公时辰可供免费查阅。
(一)中国证监会准予博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金注册的文献
(二)《博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》
(三)《博时中证医药 50 往来型绽开式指数证券投资基金托管公约》
(四)基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照
(五)基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照
(六)法律见解书
(七)中国证监会要求的其他文献
查阅面目:投资者可在营业时辰免费查阅,也可按工本费购买复印件。
博时基金管理有限公司
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